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江苏鱼跃医疗设备股份有限公司 独立董事年度述职报告 陈 平 本人陈平，作为公司第三，第四届董事会独立董事，任期内严格按照《公司法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规规 定及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的要求， 忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、参加会议情况 2016年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认 真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。 1、参加董事会情况 应参加董事会次 数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席（次） 投票情况 反对（票） 弃权（票） 11 11 0 0 0 0 我本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨 慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议上，我积极参与讨论 并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 2、参加股东大会情况 2016 年公司以现场方式共召开了4次股东大会，本人列席了 4次股东大会。 二、发表独立意见情况 2016年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2016年3月9日，在公司第三届董事会第十九次临时会议上，发表了《关于日常 关联交易事项的独立意见》。 2、2016年4月13日，在公司第三届董事会第八次会议上，发表了《关于对公司2015 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意 见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于聘任会计师事务所的独 立意见》、《关于公司日常关联交易预计的独立意见》、《关于聘任公司高级管理人员 的独立意见》。 3、2016年6月30日，在公司第三届董事会第二十次临时会议上，发表了《关于以募 集资金对全资子公司苏州鱼跃医疗科技有限公司增资的独立意见》、《关于以募集资金 对全资子公司苏州医疗用品厂有限公司增资的独立意见》、《关于以非公开发行股票募 集资金置换前期投入自有资金的独立意见》、《关于使用部分闲置募集资金用于现金管 理的独立意见》。 4、2016年7月28日，在公司第三届董事会第九次会议上，发表了《关于公司关联方 资金占用和对外担保情况的独立意见》，《关于公司2016年半年度募集资金存放与使用 情况报告的独立意见》。 5、2016年9月29日，在公司第三届董事会第二十一次临时会议上，发表了《关于公 司董事会换届的独立意见》。 6、2016年10月14日，在公司第三届董事会第二十二次临时会议上，发表了《关于 提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》的独立意见。 7、2016年10月25日，在公司第三届董事会第十次会议上，发表了《关于与关联方 的日常关联交易金额的调整事项的独立意见》。 8、2016年10月26日，在公司第四届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任高级 管理人员的议案》的独立意见。 9、2016年11月15日，在公司第四届董事会第二次临时会议上，发表了《关于收购 上海中优医药高科技股份有限公司61.6225%股权的议案》的独立意见。 10、2016年12月31日，在公司第四届董事会第三次临时会议上，发表了《关于日常 关联交易事项的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2016年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状况，积 极主持并推进公司董事会审计委员会的工作；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管 人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。 四、保护投资者权益的相关工作 1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督 2016年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，积极关注可能影响公司 内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司的生产经营、财务管理、内控制度建设、 募集资金使用、关联交易等实施情况重点关注。一方面通过对公司进行实地现场考察， 了解公司的生产经营情况和财务状况，详实的听取相关人员的汇报，并进行调查，获取 做出决策所需要的情况和资料；另一方面通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理 人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司 的运行动态，确保公司重大决策的正确性、战略性和前瞻性，以充分维护公司股东的利 益。切实履行了独立董事应尽职责。 2、持续关注公