匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司.PDFVIP

证券代码：600696 证券简称：匹凸匹 编号：临2017－013 匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司 关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会 行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“匹凸 匹”）于2017年2月22日分别收到中国证券监督管理委员会处罚字【2017】20号 《行政处罚及市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】21号《行政处罚和市场禁入 事先告知书》、处罚字【2017】22号《行政处罚和市场禁入事先告知书》。 处罚字【2017】20号《行政处罚及市场禁入事先告知书》全文如下： 匹凸匹金融信息服务( 上海) 股份有限公司、鲜言先生: 匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(股票代码600696 ，以下简称匹凸匹 或上市公司)涉嫌未按照规定披露信息案已由我会调查完毕， 我会依法拟对你们作 出行政处罚和市场禁入。现将我会拟对你们作出行政处罚和市场禁入所根据的违法 事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。 经查明， 匹凸匹涉嫌违法的事实如下: 匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司， 涉案期间上市公司实际控制人、 董事长为鲜言。 在未经上市公司董事会讨论决策的情况下，匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启 动上市公司名称变更程序。根据鲜言指示，匹凸匹员工周建萍于2015年4月9日向上 海市工商局提出变更公司名称的申请。《企业变更名称预先核准申请书》显示， 本次申请的申请人为鲜言，具体经办人为周建萍。4 月16 日，上海市工商行政管 理局核发《企业名称变更预先核准通知书》 (沪工商注名预核字第02201504160003 号)。该通知书显示，根据《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施 办法》等规定， 上海市工商行政管理局同意上市公司申请变更的企业名称预先核 准为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。行业为金融信息服务，行业代码为 09619。4 月17 日，周建萍领取《企业名称变更预先核准通知书》 ，并向鲜言报 告相关情况。 根据《企业名称登记管理规定》第11 条、《企业名称登记管理实施办法》第 16 条的相关规定，企业名称应与企业经营范围一致。根据上海市工商局2015年1 月28日签发的上市公司营业执照，上市公司经营范围为生产与销售高级挂釉石质 墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设备、其他机械设备，房地产开发与经营， 国内采购的金属材料、建筑材料、化工产品(危险品除外)、机电设备、五金交电的 批发(特定商品的批发除外) ，农业种植及其产品、水产畜牧养殖及其产品(种畜禽 生产经营除外)、林业营造及其产品的生产(国家禁止、限制外商投资的产业除外) 及政府批准之其他各项业务。而公司更名预先核准中上市公司的行业为金融信息 服务，公司经营范围发生重大变化，构成《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)第67条第1 项所述重大事件。 综上，公司名称变更及经营范围变化的重大事件不晚于2015年4 月16 日形 成。依据《证券法》第67 条、《上市公司信息披露管理办法)) (证监会令第40 号) 第31 条第1 款第3 项之规定，匹凸匹应及时履行重大事件的信息披露义务。但在4 月17 日，周建萍领取《企业名称变更预先核准通知书》后，上市公司未立即召开 董事会对相关事宜进行讨论、决策，也未依照法律及时披露公司名称变更、经营范 围变化的重大事件。4 月27 日上午、下午分别召开的董事会第8次、第9次会议， 并未就企业名称变更及经营范围变动的相关事项进行讨论。直至5 月7 日，匹凸匹 举行董事会第10 次会议，对公司名称变更、公司经营范围变化等事项进行决策。 直至5月11 日，匹凸匹发布《多伦股份:企业名称变更预先核准通知书》、《多伦 股份第七届董事会第十次会议决议公告》、《多伦股份关于公司名称变更的公 告》、《上海多伦实业股份有限公司关于〈公司章程〉变更的公告》等多份公告， 披露公司名称发生变更、经营范围发生变化。 以上事实，有相关工商资料、上市公司公告、上市公司提供的相关材料、相关 人员询问笔录等相关证据在案证明。 我会认为，匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为，违反了 《证券法》第63 条、第67 条的有关规定，构成《证券法》第193 条所述发行 人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。鲜言作为公司董事长，是上市公司信 息披露工作的直接领导者，对上