中登接口基金技术总结.docx

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：类型描述C 字符型A 数字字符型，限于0—9（如不够，右补空格）N 数值型，并可参与数值计算TEXT 不定长文本3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。数据处理规则：有申请，必须有确认。数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。字符不区分大小写。若以文件方式交换数据，则：以文本文件定长记录方式；每行一条完整记录；换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。4.加密加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。5.数据接口5.1.管理信息格式每个（次）交换的信息包括三个部分：信息头，信息体，信息尾。采用文件交换方式的详细约定采用附件D 中的格式。信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容列如下：名称说明信息头标识用以标明该文件的格式类型协议版本号信息创建人销售人/TA/基金管理人/托管人的代码信息接收人销售人/TA/基金管理人/托管人的代码传送发生日期传送发生日期信息体：包括数据交换的内容。名称说明业务发生日期业务发生日期文件类型码(原为业务类型码)01：账户申请；（包括开户申请(001)，账户信息修改申请(003)，销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，增加交易账户申请(008)）02：账户确认；（包括开户确认(101)，销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)）03：交易申请数据与业务；（包括认购申请(020)，申购申请(022)，，定时定额申购申请(039)，赎回申请(024)，预约赎回申请(025)，转托管申请(026)，转托管转入申请(027)，转托管转出申请(028)，设置自动再投资申请(029)，基金份额冻结申请(031)，基金份额解冻申请(032)，基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)，撤预约单(053)）04：交易确认数据与业务；（包括认购确认(120)，申购确认(122)，定时定额申购确认(139)，赎回确认(124)，强行赎回确认(142),预约赎回确认(125)，转托管确认(126)，转托管转入确认(127)，转托管转出确认(128)，设置自动再投资确认(129)，认购结果(130)，基金份额冻结确认(131)，基金份额解冻确认(132) 基金红利解冻确认(157)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138)，撤预约单确认(153)，强行调增(144) ，强行调减(145)）05：基金账户对帐；（基金账户对帐数据）06：基金分红；（红利/红股发放(143)）07：基金和净值数据；（基金信息数据项）08：公告；12：业务汇总；（业务确认汇总数据项）20：其它21：基金清盘（募集失败(149)，基金清盘(150)，基金终止(151)）发送人接收人字段数表示该数据文件的构成字段数字段名1 采用数据字典中的字段名… 字段名n 记录数该数据文件包含的数据记录数记录1 记录２记录３… 记录N 信息尾：表示一次数据交换的结束。5.2.业务数据各相关机构间的数据交换实际上是指业务数据的交换。本部分的描述针对开放式基金的各基本业务环节。这些业务环节是：申请业务代码确认业务代码业务名称备注001 101 开户002 102 销户003 103 账户信息修改008 108 增加交易账户009 109 撤销交易账户020 120 认购此时的确认无清算结果022 122 申购024