民商事仲裁之投资仲裁报告汇编.pptx

投资仲裁 目录 CONTENTS 04 仲裁的保密性 05 保密性的变化 06 投资仲裁的透明度 01 投资”界定 02 商事仲裁与投资仲裁 03 投资仲裁的商事化与去商事化 01 “投资”界定 第1条对于“投资”“投资协议”都下了明确清晰的定义 US BIT(2012) 第1条：凡各方当事人同意，一项确定的法律关系不论是合同性还是非合同性的，彼此之间与此有关的争议应根据《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》提交仲裁的…… UNCITRAL 第25条说明了公约的适用范围：在一方缔约国国民和另一缔约国之间的投资争端，但并没有对“投资”作出定义。 ICSID NAFTA 第1条说明了适用范围 第1139条对于第1条中的“投资”、“投资者”都给出了详细的定义 依据判例总结：(1)投资持续一定期限;(2)投资有一定利润或回报;(3)投资存在风险;(4)投资者实质性交付资本或其他资源;(5)投资对东道国经济发展有重要意义 02 商事仲裁与投资仲裁 方面 商事仲裁 投资仲裁 当事人 平等主体 一方为私主体，一方为东道国 法律框架 国际法 仅在裁决承认与执行方面有《纽约公约》 条约不扮演重要角色 超过2000项的BIT 重要的多边条约如ICSID、NAFTA等构成法律基石 国内法 仲裁地法关于仲裁程序的强制性规则须被适用，而且在绝大多数案件中，仲裁地的实体法亦会被仲裁庭适用。 （例外情形：当事人约定） 选择非政府性质机构仲裁，此时需尊重仲裁地的强制法律。 投资合同中，投资者与东道国大多会明确约定东道国的实体法应被适用。 若是法律发生变动，交由国际投资法中“公平公正”等原则处理。 仲裁规则 当事人选择 规则包含在投资条约中，那么仅适用于投资仲裁。 当事人合意选择商事仲裁规则（曾经只有UNCITRAL才被认为是替代性规则） 国家退出ICSID，需寻找替代性的规则，一般借用商事（委内瑞拉） 方面 商事仲裁 投资仲裁 仲裁员 行业性特征强 需要行业知识背景 争议大多关于征收、公平与平等待遇、歧视、“保护伞条款”下的合同等保护性规定。 需具备国际公法背景 （业界出现新抗辩：一方当事人基于某一仲裁员曾被同一当事人反复委任） 管辖权 主要是与仲裁条款相关，争议较少 主要是与条约解释相关：“投资”的定义，“国民”的含义等 透明度与保密性 保密性是传统特征之一 ICSID及传统的BIT：提及较少 现今：以UNCITRAL为代表，还有包括CAFTA等多支持透明度原则 03 投资仲裁的商事化与去商事化 投资仲裁的商事化 投资仲裁商事化的反思 国家主权 投资仲裁使得针对东道国提起仲裁而无需国家同意成为可能，仲裁的一裁终局性在形式上构成了对于国家主权的挑战，尤其是后续的裁决承认执行。 投资条约条款的模糊性、原则性使得裁决过程不统一 因模糊性造成的过大的自由裁量权也缺乏有效监管体制。 公共利益 国家公众政策——实体法 仲裁裁决中应当考虑到东道国的实际公众利益，而这在传统的商事仲裁中是没有体现的 透明度——程序法 因为投资仲裁涉及面广，需要非争议方甚至是公众的参与，此时就对仲裁提出了透明度的披露要求。 04 仲裁的保密性 仲裁地法律 仲裁条款约定 仲裁规则 仲裁地法律 以英国普通法为例： 来源：仲裁地的法律、仲裁规则或是机构仲裁规则、仲裁条款明示保密责任 责任主体：当事方、证人。但对于法律代表，英国普通法认为有职业要求，所以不存在泄密的情形。 除外情形：双方同意、法律指令、合理需要（保险链条中的再保险人；海商法中承租人、船东以及货主三方关系）、公正（the interests of justice）（允许某些行业的专家介入给予意见）、其它法律允许 澳大利亚不承认仲裁的机密性，也不接受仲裁协议本身存在默示保密的责任。美国、瑞典同样认为本国法律没有规定仲裁方须对仲裁保密的责任。其理由是保密性不同于私人性： “the real meaning of this,compared with judicial proceedings,is instead obviously that the proceedings are not public,i.e.that the pubilc does not have any right of insight by being in attendance at the hearings or having access to documents in the matter…” 仲裁规则 LCIA第30条 30.1 The parties undertake as a general principle to keep confidential all awards in the arbitration, together with a