探建筑工程索赔的三大要件.doc

探建筑工程索赔的三大要件 【摘要】针对如何成功地进行索赔，结合FIDIC合同条件和国际工程中成熟的索赔经验，文中阐述了建筑工程索赔的三大要件—— 索赔权利、索赔证据及索赔的计算，通过分析提出了进行索赔的程序和方法。 ?　　【关键词】 工程索赔； 要件； 程序； 方法 ?承包商的索赔权利承包商的索赔权利来自于业主违约、工程师行为、业主或工程师过错、工程变更以及风险因素等。 ?　　业主违约 业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的、使承包商得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款，以及延误检验、重新进行检验(检验的缺陷非承包商原因造成)、未经承包商同意接收部分工程而导致承包商损失等，承包商有权索赔。 ?　　工程师行为 工程师行为通常表现为工程师指令，而这种指令造成承包商成本增加和工期延误，则承包商有权进行索赔。如工程师指令承包商进行某项工作或采取某种措施、赶工或停工，以及承包商执行工程师对合同文件的缺陷做出的解释，而使承包商遭受损失等。 ?　　业主或工程师的过错由于业主或工程师的过错导致承包商费用增加和工期延误，承包商有权提出索赔。如业主指定雇佣承包商坚决反对的分包商、业主或工程师提交的现场数据有误、业主或工程师要求暂停施工(在承包商没有过错的前提下)、承包商有证据证明业主或工程师在施工文件中发现了技术性错误或缺陷而未发出通知使承包商遭受损失等。 ?　　工程变更在施工过程中，工程变更是不可避免的。 ?　　例如工程师提出的变更、删减部分工程、承包商被指示修复非自身过错所导致的缺陷、计日工等使承包商遭受损失，承包商有权提出索赔。 ?　　风险因素 风险因素通常表现为不可预见的外界条件、施工现场发现文物、由公共当局引起的延误、法规或费用变化引起的调整、业主的风险及其所造成的后果、不可抗力引起的后果等因素使承包商遭受损失，则承包商有权向业主提出索赔。 ?　　业主的索赔权利业主的索赔权利通常是因为承包商违约、承包商的过错及风险因素等所导致的。 ?　　承包商违约 承包商违约常表现为工期延误(承包商原因造成的)、施工缺陷、未保障和保护业主及其工作人员而造成了损害、未按合同要求办理保险、未向业主支付应付　的材料和设备费用等给业主造成损失，从而业主有权要求赔偿。 ?　　承包商过错承包商的过错包括无理扣留和拒绝支付分包商、由于承包商过错导致的拒收和再次检验、业主合理终止合同或承包商不正当放弃合同等。 ?　　风险因素风险因素则表现为法规和费用变化引起的调整等。 ?　　超额利润的索赔 如工程量增多，使承包商在不增加任何固定成本的情况下预期收入增大。 ?　　由于上述原因导致业主遭受损失，业主都有权向承包商索赔。 ?　　索赔证据及时发现工程实施中的索赔权利只表示有机会进行索赔，而成功索赔的关键还在于对索赔证据的搜集和处理。只有出示具有说服力的索赔证据，才能使索赔权利被认可，从而进行索赔。 ?　　索赔证据来自于当事人之间各种约定的文件：(1)构成合同的原始文件，包括招标文件、工程合同及附件、施工组织设计、图纸、变更等。(2)工程师的指示。在工程实施过程中，工程师的口头或书面指示都有可能对整个工程产生影响，必须把工程师的指示形成书面文件得到各方签字认可，这样才能在日后的索赔工作中成为有力的证据。(3)往来函件。在工程实施过程中，往来函件往往涉及技术措施、费用结算等重要内容，必须很好地保存完整。(4)各种记录，包括会议记录(每次的工程例会都会涉及到工程实施中的具体问题，因此对其形成正式的书面文件是必不可少的一项重要工作)、施工现场记录(如施工日志、施工质量检查验收记录、施工设备进出场记录、进料记录、施工进度记录等)、工程财务记录(各种进料单据、工程款支付记录和凭证、各类财务单据等)、现场气候记录(特别是发生对工程实施有不利影响的恶劣气候的记录，并且要取得有关部门的证明)、交底记录等。 ?　　政策法令文件。即国家和地区的政策法令变化会给当事人带来影响的文件。(6)其他资料，如市场信息资料，施工录 像，工程照片，停电、停水、道路等干扰事件的记录等。 ?　　从上述的索赔证据我们可以看出，各种证据均来自日常的各种工作中。而在进行索赔时，我们可能同时需要多种证据。因此需要我们对各种资料进行保管和整理。如若平日没有完善的文档管理工作，那么搜集出各类有说服力的索赔依据就相当困难。甚至会出现遗失所需的依据或者某些重要的索赔依据没有形成正式的书面文件。因此，对索赔工作而言，在工程实施过程中对各类资料的管理是一项十分重要的工作。我们可以从以下两个方面做好文档管理工作：(1)建立工程项目文档管理系统，派专人负责对资料的整理工作，对各类记录、指示、变更等资料形成经各方核签的正式文件；(2)加强对合同实施过程的跟踪记录，一旦发现索赔机会要及时记录，并对