机构投资者风险类型测试.PDF

上海长量基金销售投资顾问有限公司 尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》 等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资人提供风险承受能力调查和评价的服务，并且定期或不定 期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。 为此，我司制作了《个人投资者风险承受力调查问卷》对您 的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。 机构投资者风险类型测试 贵公司这笔钱最多可以用来投资多久? 1）小于 6个月 2) 6个月-1年 3) 1年-3年 4) 3年以上 贵公司注册资本？ 1) 3000万以下 2) 3000万—1亿 3) 1亿-10亿 4) 10亿以上 贵公司所属行业？ 1) 金融 2) 保险 3) 一般机构 4) 其他 贵公司投资基金，每年的收益率达到多少就可以接受了？ 1) 5%-10% 2) 10%-20% 3) 大于 20% 如果将机构客户风险承受能力分为三个级别，那么贵公司认为本公司属于哪一级？ 1) 保守型 2) 稳健型 3) 积极型 上海长量基金销售投资顾问有限公司 评分参考标准：A=20; B=15; C=10; D=5 类型 进取型 稳健型 保守型 得分 51-100 36-50 0-35 说明 专注于投资的长期增值，在投资收益波 动较大的情况下，仍然保持积极进取状 态，短期的投资波动并不会成大的影响， 且短期内投资收益的下跌被视为加注投 资的利好机会。追求超高的回报才是客 户关注的目标。 在风险适中的情况下获得一定超额收 益是主要投资目的。愿意承受一定的 风险，但在做投资决定时，会仔细地 对将要面临的风险进行认真的分析， 对风险总是客观存在有清楚的认识。 典型的风险厌恶者，在任何投资中，期望在 本金不受损失的前提下获得额外收益，并且 保持资产的流动性是首要目标。希望投资收 益相对稳定，不愿承担高风险以换取高收 益，不愿意过多承受投资波动对心理的煎 熬，追求稳定。 您的得分：___________ 您的风险类型：___________ 问卷声明： 1、本人已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级； 2、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答； 3、如本人所选择的基金产品风险等级超过我司的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿 行为，自行承担此投资的风险。 投资者签章处： 机构经办人签字：_______________________ 日期：__________年_________月_________日 柜台人员：________________________________________ 复核人：_______________________________________