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全国股转系统推荐业务和做市业务介绍及备案要求第一部分：推荐业务1、证券公司推荐业务包括：推荐申请挂牌公司股票挂牌、终身持续督导挂牌公司、为挂牌公司股票发行及并购重组提供服务。2、证券公司从事推荐业务条件：（1）具备证券承销与保荐业务资格；（2）设置推荐业务专门部门，配备合格专业人员：（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度； （4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。3、推荐挂牌项目小组人员应符合的要求：（1）注册会计师、律师和行业分析师至少各一名，并且应指定注册会计师、律师和行业分析师各一名分别负责对财务会计事项、法律事项、相关行业事项进行尽职调查，并承担责任。 （2）项目小组负责人应具备以下条件之一：[1]参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；[2]具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。4、项目小组成员负面清单：（1）最近三年受到证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（4）未按要求参加股转公司组织的业务培训；（5）股转公司认定的其他情形。5、主办券商应设立内核机构，负责推荐文件和挂牌申请文件的审核，并对下述事项发表审核意见： （1）项目小组是否已按照尽职调查工作的要求对申请挂牌公司进行了尽职调查； （2）申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股份转让系统公司有关信息披露的规定； （3）申请挂牌公司是否符合挂牌条件； （4）是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌。6、内核机构具有十名以上成员，可以外聘，并具备下列条件之一：（1）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；（2）具有五年以上投资银行领域从业经历；（3）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。内核机构成员中，由推荐业务部门人员兼任的不得超过内核机构总人数的三分之一。7、内核会议人员要求（1）7名以上成员出席，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。 （2）指定1名内核专员，负责整理内核意见、跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况、审核推荐文件和挂牌申请文件的补充或修改意见、接受全国股转系统质询。（3）指定注册会计师、律师及行业专家各1名分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。8、不得参与项目内核人员清单：（1）担任该项目小组成员的；（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的；（4）其他可能影响公正履行职责的情形。9、内核会议表决要求：（1）对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决；（2）表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过（即会计师、律师、行业专家拥有一票否决权）。10、推荐业务备案材料：（1）申请书；（2）公司设立的批准文件复印件；（3）证券公司基本情况申报表；（4）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；（5）《企业法人营业执照》（副本）复印件；（6）关于在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务实施方案；附件1：推荐挂牌项目操作规程附件2：尽职调查制度附件3：内核工作制度附件4：工作底稿制度附件5：持续督导制度附件6：项目组成员、内核成员资质证明文件（7）证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书；附件：推荐业务自律承诺书（注：协议及承诺书均一式四份）（8）最近一年度经审计的财务报告原件；（9）最近一年度经审计的净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表原件；（10）公司章程。11、推荐业务备案流程：证券公司提交材料--材料齐备的，股转公司受理--股转公司对备案材料进行审查、反馈--同意备案的，受理之日起10个工作日内与证券公司签订协议，出具备案函并公告--公告后，证券公司开展推荐业务。12、主办券商基本决定公司挂牌。其作用主要体现在以下两个方面：（1）主办券商推荐并持续督导是公司挂牌条件之一，其作为市场的卖方，着眼销售选择公司，并通过尽职调查和内核等工作，确定公司是否符合挂牌条件；（2）主办券商提供终身持续督导和服务。在推荐公司挂牌后，要在公司挂牌期间对其履行持续督导职责，督促挂牌公司规范履行信息披露义务，不断完善公司治理，同时为其提供做市、融资、并购重组等资本市场服务。第二部分：做市业务13、做市商是指经全国股转公司同意，在全国股转系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券