银行关键岗位内控规范详解.doc

PAGE  PAGE 58 附件： 上海银行关键岗位内控规范 （2007年修订） 【拟稿部门】稽核监督部 【审议机构】上海银行关键岗位评审小组 【审议日期】2007年6月15日 【签发日期】2007年8月17日 【发布文号】上海银行稽〔2007〕8号 【印发日期】2007年8月20日 【生效日期】2007年8月20日 【备案批准】否 【规章层级】操作规章 【汇编定位】稽核监督－内部控制 目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc174862367 第一章 一级关键岗位内控规范  PAGEREF _Toc174862367 \h 4  HYPERLINK \l _Toc174862368 一、资金营运中心自营业务债券管理与营销岗位  PAGEREF _Toc174862368 \h 4  HYPERLINK \l _Toc174862369 二、资金营运中心自营业务融资管理与营销岗位  PAGEREF _Toc174862369 \h 5  HYPERLINK \l _Toc174862370 三、资金营运中心票据业务审核与管理岗位  PAGEREF _Toc174862370 \h 7  HYPERLINK \l _Toc174862371 四、资金营运中心黄金业务投资与管理岗位  PAGEREF _Toc174862371 \h 8  HYPERLINK \l _Toc174862372 五、资金营运中心自营业务科经理岗位  PAGEREF _Toc174862372 \h 9  HYPERLINK \l _Toc174862373 六、资金营运中心票据业务科经理岗位  PAGEREF _Toc174862373 \h 10  HYPERLINK \l _Toc174862374 七、资金营运中心黄金业务科经理岗位  PAGEREF _Toc174862374 \h 11  HYPERLINK \l _Toc174862375 八、资金营运中心外汇资金科经理岗位  PAGEREF _Toc174862375 \h 12  HYPERLINK \l _Toc174862379 九、资金营运中心外汇高级交易员岗位  PAGEREF _Toc174862379 \h 13  HYPERLINK \l _Toc174862386 十、资金营运中心外汇交易员岗位  PAGEREF _Toc174862386 \h 15  HYPERLINK \l _Toc174862393 十一、信息技术中心系统管理员岗位  PAGEREF _Toc174862393 \h 16  HYPERLINK \l _Toc174862394 十二、信息技术中心数据库管理员岗位  PAGEREF _Toc174862394 \h 17  HYPERLINK \l _Toc174862395 十三、总行办公室公章管理员岗位  PAGEREF _Toc174862395 \h 19  HYPERLINK \l _Toc174862396 十四、现金中心发行基金代保管库管库员岗位  PAGEREF _Toc174862396 \h 20  HYPERLINK \l _Toc174862402 第二章 二级关键岗位内控规范  PAGEREF _Toc174862402 \h 21  HYPERLINK \l _Toc174862403 一、风险管理部系统管理员岗位  PAGEREF _Toc174862403 \h 21  HYPERLINK \l _Toc174862409 二、信用卡中心账务调整岗位  PAGEREF _Toc174862409 \h 23  HYPERLINK \l _Toc174862426 三、信用卡中心系统参数维护和调整岗位  PAGEREF _Toc174862426 \h 25  HYPERLINK \l _Toc174862432 四、国际业务部信息管理科经理岗位  PAGEREF _Toc174862432 \h 26  HYPERLINK \l _Toc174862438 五、国际业务部信息管理科系统安全管理员岗位  PAGEREF _Toc174862438 \h 27  HYPERLINK \l _Toc174862444 六、异地分行国际业务系统安全管理岗位  PAGEREF _Toc1748624