机构投资者风险承受能力调查问卷.PDFVIP

机构投资者风险承受能力调查问卷 尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我 司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定 期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。 为此，我司采用统一格式的《机构投资者风险承受力调查问卷》及其计算方法 对风险承受能力进行评测，请根据实际情况填写，并定期接受风险问卷调查，以便 了解最新风险承受情况。问卷调查结果仅供购买基金产品时参考，可能不能完全涵 盖投资风险承受能力的所有方面，我司不对据此所做出的投资行为构成任何建议或 承诺。市场有风险，投资需谨慎。 ★ 请问是否愿意接受我司的风险调查？（选择“否”，则视投资者的风险承受力为最低风 险级别） □是 □否 1.贵公司注册资本： A．5亿元以上 B．1亿元-5亿元 C．5000万元-1亿元 D．1000万元-5000万元 E．1000万元以下 2. 贵公司用于基金投资的主要资金来源是： A．固定比例用于投资的自有资金 B．募集资金 C．较长时间的闲置资金 D. 一年内的闲置资金 E．银行借款 3.贵司的投资目标是什么？ A. 激进成长 B. 显著成长 C. 稳健成长 D. 谨慎成长 E. 避免亏损 4．在正常的市场情况下，贵公司对基金投资的收益有何期望？ A. 获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性 B. 获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性 C. 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小 D. 收益保持稳定，但能取得一般盈利 E. 收益保持高度稳定，但略有薄利 5．贵司有多少年的证券投资经验？ A. 15 年以上 B. 10 到15 年 C. 5 到10 年 D. 1 到5 年 E. 1 年以内 6. 贵公司面临的流动性压力： A．长期充裕，几乎没有压力 B．现金流长期较为充裕，短期不会有压力 C．长期面临一定压力，需要通过投资收益来弥补 D．有一定压力，需要流动性较好的投资 E．面临很大的短期现金流压力，需要随时变现弥补 7. 贵公司认为比较理想的投资期限： A．10年以上 B．5-10年 C．3-5年 D．1-3年 E．1年以下 8．下面哪一种描述最符合贵司对今后三个月投资表现的态度？ A. 三个月内投资出现任何程度的亏损，我们都不会介意 B. 我们可以容忍这期间出现的亏损，但是如果亏损过多，我们会比较介意 C. 若亏损高于10%，我们会感到担心 D. 我们只能容忍少于5%的短期亏损 E. 我们难以忍受任何亏损 9.下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度？ A. 不介意亏损 B. 能容忍亏损 C. 能容忍少量亏损 D. 难以容忍任何亏损 E. 期望至少能略有回报 10.在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化？ A. 显著增长 B. 有一定增长 C. 保持不变 D. 可能会有所下降 E. 显著下降 说明：本问卷旨在评估基金机构客户的风险承受能力，每题共有 A、B、C、D、E 五 个选项，每个选项的得分分别为10 分，8 分，6 分，4 分，2 分。我们将根据得分情 况及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出风险偏好类型。在选择基 金产品前，请充分了解基金产品的风险特征和风险承受能力，审慎选择与风险能力 相匹配的的基金产品。得分区间及类型如下表所示： 得分情况 20≤得分≤40 41≤得分≤80 81≤得分≤100 风险偏好类型 保守型 稳健型 积极型 匹配的基金产品 低风险等级基金产品 中/低风险等级基金产品 高/中/低风险等级基金产品 投资者名称： 单位公章（或预