项目考察工作底稿资料.doc

考察工作底稿 工作底稿目录 企业名称小组成员签字日期A角B角其他考察人员序号资料名称份数页数1调查评审计划2谈话记录3基本情况核实表4查询结果分析表5实地考察记录5-1办公地点实地考察记录5-2生产车间实地考察记录5-3固定资产投资项目实地考察记录5-4基建投资项目实地考察记录5-5反担保资产实地考察记录6合同清单及主要合同复印件小组成员 A角： B角： 年 月 日 1、调查评审计划 企业名称小组成员签字日期A角B角 序号调查评审事项调查评审重点和方案1经营管理 2财务状况 3履约能力 4技术水平 5企业法定代表人或负责人素质 6其他  2、谈话记录 企业名称小组成员签字A角、B角、其他考察人员考察日期：考察地点：企业接待人员： 谈话记录（谈话主要集中在借款目的、还款来源、主营业务或产品及竞争优势分析、浮动结构、关联企业、主要管理人员背景及发展过程方面）： 结论（对主要管理人员的印象、是否熟知所在行业及主管业务或产品竞争优势，是否具有专业知识及贷款目的是否合理、还款来源是否充分）： 3、基本状况核实 企业名称小组成员签字日期A角B角其他考察人员序号事项是与否说明1营业执照原件是否有近期年检记录最近的年检日期： 2公司章程是否经过工商管理部门的审批最近审批时间： 3企业法人组织结构代码证是否有近期年检记录4税务登记证（国税、地税）是否有近期年检记录 5验证上述证件中企业法人是否一致；注册资本是否一致；经营范围是否一致；实际经营范围是否与营业执照所记载经营范围相符6是否具有设计生产资质、行业认证和行业许可（生产许可、经营许可、销售许可等）例如：酒类经营许可、药品GMP认证等资质、认证或许可的名称： 7是否通过质量体系认证质量认证体系名称： 8会计核算是否实现电算化财务软件公司： 9是否使用管理软件管理软件名称： 10项目产品是否列入政府重点扶持计划（如东北老工业基地改造、农业产业化龙头或财源建设企业等）项目产品名称和计划名称： 附：营业执照、章程、资质证书等上述资料复印件（加盖企业公章） 4:、查询结果分析表 企业名称小组成员签字日期A角B角其他考察人员 贷款卡查询日期：查询银行：查询结果分析： 企业纳税申报查询查询日期：查询结果分析： 网络查询日期：查询工具：查询结果分析： 合同查询日期：被查询单位：查询结果：  5、实地考察记录 企业名称小组成员签字A角、B角、其他考察人员考察日期：考察地点：考察人员： 考察内容记录： 结论：附件：考察中收集的文字、音像资料 5-1 办公地点实地考察记录 企业名称小组成员签字A角、B角、其他考察人员考察日期：考察地点：企业接待人员： 办公地点的地理位置及周围环境描述： 办公用房和办公设备条件、办公室整洁程度简述： 员工衣着、士气和工作活跃情况简述： 管理制度是否健全简述： 结论（主要包括办公环境是否整洁，工作是否活跃有序，管理是否规范等方面）： 5-2 生产车间实地考察记录 企业名称小组成员签字A角、B角、其他考察人员考察日期：考察地点：企业接待人员： 厂房地理位置及周边环境描述： 厂房面积、结构等生产环境简述： 质量控制体系认证情况简述： 生产活动繁忙程度简述： 固定资产利用情况简述： 结论：1、生产能力与销售收入是否匹配 2、履行合同的能力 附件：1、生产车间的图像记录 2、生产记录、工艺文件、质量控制认证等材料 3、考察中收取设备介绍材料、产品介绍材料 5-3 固定资产投资项目实地考察记录 企业名称小组成员签字A角、B角、其他考察人员考察日期：考察地点：企业接待人员： 固定资产投资项目的地理位置及周围环境描述： 设计施工单位、监理单位： 工程形象进度简述： 工程施工繁忙程度简述： 结论（工程施工是否正常进行、预计完工时间）：  5-4 基建投资项目实地考察记录 企业名称小组成员签字日期