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偏债灵活特定多个客户资产管理计划方案 PAGE  鹏华鹏诚理财偏债灵活 特定多个客户资产管理计划方案 （草案） 鹏华基金管理有限公司 二零一零年一月 偏债灵活“一对多”专户方案摘要 ——投资于债券及不超过20%股票策略方案 投资目标 本计划在严格控制投资风险的基础上，以投资债券等固定收益类品种为主，兼顾部分被市场低估或存在结构性机会的股票等权益类品种，力争使本计划获得持续稳定的投资收益。 投资范围 投资范围包括国内依法发行的股票（含创业板）、权证、债券、货币市场工具以及法律、法规和监管机构允许特定客户资产管理业务投资的其他金融工具。 如在本合同存续期内市场出现新的创新性金融产品（如股票指数期货等），在法律、法规、监管机构以及委托人允许投资的前提下，可以将其纳入投资范围。 投资比例 投资固定??益类资产占委托资产总值的比例为80%～100%；投资权益类资产占委托资产净值的比例为0%～20%；申购新股金额占委托资产总值的投资比例为0-100%。 投资策略 本计划注重投资固定收益类品种的稳定回报，并兼顾部分被市场低估或存在结构性机会的股票等权益类品种，力求在稳定回报的基础上争取最大的收益。固定收益类产品投资策略包括利率策略、类属配置策略、券种选择策略、动态增强策略等；股票投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调控等手段来避免市场中的系统风险。 计划期限及开放日 本资产管理计划退出开放日为本资产管理合同生效日的年度对日（若对日为非工作日，则顺延到下一个工作日）起连续1个工作日；参与开放日为退出开放日结束后第二个工作日起连续1个工作日（退出与参与开放日之间间隔1个工作日）。 本资产管理计划存续期由资产管理人、托管人及代销机构协商确定。 风险收益特征 本资产管理计划主要投资于固定收益类品种，兼顾部分被市场低估或存在结构性交易机会的股票等权益类品种。其风险和收益高于纯粹的货币市场投资组合，低于纯粹的股票投资组合。 收费结构 本方案主要收取管理费、托管费和业绩报酬，具体的收费标准将参考同业同类产品，并与托管人及代销机构协商后确定。认购费、参与费及退出费的收取情况也将与托管行及代销机构协商后确定。 业绩基准 年化收益率XX％，具体的标准将参考同业同类产品，并与委托人协商后确定。 注：本方案的费率、期限、开放日、业绩报酬等细节性因素可以托管人及代销机构协商确定。 目录  TOC \o 1-2 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc251240885 一、计划概况  PAGEREF _Toc251240885 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240886 （一）资产管理计划的名称  PAGEREF _Toc251240886 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240887 （二）资产管理计划的类别  PAGEREF _Toc251240887 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240888 （三）资产管理计划的运作方式  PAGEREF _Toc251240888 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240889 （四）资产管理注册登记机构  PAGEREF _Toc251240889 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240890 （五）收益分配  PAGEREF _Toc251240890 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240891 （六）存续期限  PAGEREF _Toc251240891 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240892 （八）费率结构  PAGEREF _Toc251240892 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240893 （九）计划的开放日  PAGEREF _Toc251240893 \h 1  HYPERLINK \l _Toc251240894 （十）业绩基准  PAGEREF _Toc251240894 \h 2  HYPERLINK \l _Toc251240895 （十一）业绩报酬  PAGEREF _Toc251240895 \h 2  HYPERLINK \l _Toc251240896 （十二）风险收益特征  PAGEREF _Toc251240896 \h 3  HYPERLINK \l _Toc251240897 （十三）违约退出  PAGEREF _Toc251240897 \h 3  HYPERLINK