一般认证标准规范选编.doc

PAGE   - PAGE21 - 海关认证企业标准操作规范 （一般认证） 认证标准操作规范达标情况一、内部控制标准达 标 0部分 达标 -1不 达 标 -2不 适 用 －（一） 组织 机构 控制1. 内部 组织 架构指定高级管理人员负责关务，对企业认证建立书面或者电子档案。要求企业提供公司管理层职责分工的书面文件（ ） 审核企业是否有高级管理人员负责海关事务（ ） 该高级管理人员的姓名、职位等相关信息（ ） 并进行面谈了解海关事务运行情况（ ） 要求企业提供企业认证的书面或者电子档案，并进行查阅（ ）2. 海关 业务 培训（1）企业应当建立海关法律法规等相关管理规定的内部培训制度。要求企业提供公司内部培训制度的书面文件（ ） 查阅是否有海关法律法规等内???（ ）（2）法定代表人或其授权人员、负责关务的高级管理人员应当每年至少参加1次海关法律法规等相关管理规定的内部培训，及时了解、掌握相关管理规定。要求企业提供公司内部培训记录（ ） 查阅法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员是否每年参加了1次以上的海关法律法规等相关管理规定的内部培训（ ） 与法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员进行面谈（ ） 检查其了解、掌握海关有关法律法规、规章制度（特别是海关企业信用管理制度）的相关情况