企业特定客户资产管理计划投资组合题库.doc

2012年第3季度投资管理报告 PAGE  PAGE 8 2012年第3季度投资管理报告 银华安心收益资产管理计划（5号） 2012年第3季度投资管理报告 填制机构：银华基金管理有限公司 报告期间：2012/07/01-2012/09/30 报送日期：2012/10/26 1、重要提示 资产管理计划托管人交通银行股份有限公司根据资产管理合同规定，于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、投资管理人基本信息 名称银华基金管理有限公司地址北京市东城区东长安街1号东方经贸城中二办公楼15层法定代表人王珠林注册地址深圳市深南大道6008号报业大厦19层联系方式010 3、组合投资收益情况 主要财务指标报告期（2012年07月01日-2012年09月30日）1.本期已实现收益1,219,413.612.本期利润1,066,868.123.加权平均管理计划份额本期利润0.00804.期末管理计划资产净值105,786,125.475.期末管理计划份额净值1.01 4、计划的投资组合报告 4.1投资资产组合情况 序号项目金额（元）占总资产的比例（%）1权益投资4,501,311.664.21其中：股票4,501,311.664.21基金投资-股票型--2固定收益投资87,080,076.20 81.38其中：债券42,470,734.4039.69 基金投资-债券型26,614,741.8024.87资产支持证券17,994,600.0016.823金融衍生品投资--4买入返售金融资产9,500,000.008.88其中：买断式回购的买入返售金融资产- -5银行存款和结算备付金合计4,412,685.224.126其他资产1,515,893.831.427合计107,009,966.91100.00注：由于四舍五入的原因，市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。 4.2按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采掘业3,000.00-C制造业1,826,393.661.73C0食品、饮料--C1纺织、服装、皮毛--C2木材、家具--C3造纸、印刷--C4石油、化学、塑胶、塑料--C5电子--C6金属、非金属--C7机械、设备、仪表308,052.000.29C8医药、生物制品1,518,341.661.44C99其他制造业--D电力、煤气及水的生产和供应业--E建筑业--F交通运输、仓储业--G信息技术业1,605,443.001.52H批发和零售贸易--I金融、保险业--J房地产业1,066,475.001.01K社会服务业--L传播与文化产业--M综合类--合计4,501,311.664.26 注：由于四舍五入的原因，市值占资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按公允价值占资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占资产净值比例（％）1002230科大讯飞38,9501,106,959.001.052600256广汇能源72,5001,066,475.001.013600079人福医药47,3291,019,466.660.964000989九 芝 堂32,500498,875.000.475002052同洲电子53,200498,484.000.47 报告期末按公允价值占资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占资产净值比例（％）112201308北辰债99,34010,227,053.009.67211200608万科G296,5209,899,091.209.36312206811海螺0169,870