社会管制模式与标准的确立.pptVIP

社会管制模式与管制标准的确立  ——国外管制发展实践 ;前言;分析框架;一、美国社会管制模式的发展历程;1.2 监管机构“自我控制”（Self-Control）模式 ;1.3成本―收益（cost-effectiveness）分析模式 ;二、美国管制模式改革中的主要推动力量与影响因素;2.1 总统行政命令的推动作用; 克林顿加速管制改革的进程，1993年9月30日签发了“12866 号行政命令：管制的计划与审核” 。12866号行政命令有以下几个特点： 第一，管制理念的改革。管制理念定义为：更集中、更有灵活性、更有力度、更有效率、个人和企业更少负担的市场化管制。 第二，管制方法的改革。监管机构以成本―收益的方法替代传统的“命令―控制”的方法，依靠市场激励，使用绩效标准，在有效满足个人偏好和企业利润目标的同时，使社会公共利益最大化。 第三，统一联邦管制程序和判断标准。所有的联邦监管机构提出一个规章草案时，应评估规章的成本和收益。由于某些成本和收益很难量化，因此，对提出的规章草案和待修正的规章应有一个合理的判断：即证明管制获得的收益和为它支付的成本是适当的（Benefits intended regulation justify its costs）。 乔治·W·布什上任后，继续执行克林顿的12866号行政命令。;2.2 国会立法：基于管制的成本—收益分析;2.2.1 建立成本―收益分析的法律制度;2.2.2 建立联邦管制的总成本和总收益的报告制度 ;内容：;2.2.3 建立国会审核规章的制度;2.3 法院对成本——收益分析的判例; 从上述几个判决案例中可以看出，法院的观点在逐步转变，并最终在事实上接受了管制的成本―收益分析的程序： 法院认可成本―收益分析方法为管制提供了理性的、合适的和必要的理论基础； 承认监管机构以成本―收益分析作为制订规章的分析方法、决策程序和依法行政的工具； 允许监管机构对涉及有关生命、安全、健康和环境保护等难以量化的非交易商品，在制定规章和实施管制时，依照成本―效益分析原则，重在质量分析，并使社会福利最大化。 从以上分析可知： 美国的社会管制模式是在它特定的政治制度、历史背景、价值观念、经??环境中生成和规范的，也是在不断调整、不断改革中逐步成熟和发展的。;三、管制模式对管制标准建立的影响;3.1标准的定义; 社会管制中所强调的标准，是强制性的标准，即必须得到强制执行，否则就无所谓管制。 ????? 下列标准属于强制性标准： ????? 1．药品、食品卫生、兽药、农药和劳动卫生标准； ????? 2．产品生产、贮运和使用中的安全及劳动安全标准； ????? 3．工程建设的质量、安全、卫生等标准； ????? 4．环境保护和环境质量方面的标准； ????? 5．有关国计民生方面的重要产品标准等。 标准问题，与每个人的生活有着密切的关系。社会管制领域的标准尤其重要，标准作为社会管制的依据，其本身的正确程度和合理性就直接影响着社会管制本身的有效性与合法性 ;3.2不同模式下标准的建立;3.2.1命令——控制模式下标准的建立; 命令和控制也意味着，管制当局有可能对不同受管制企业实行不同的标准，如有时会允许已有的现存工厂比新的工厂所必须达到的标准更低一些，已经处于使用之中的产品可免受控制标准的限制，而新的产品则必须满足严格的要求。某些情况下，更新一个现存设备比设计和建造一个新设备花费的代价还要大。因此，实行不同的标准在经济上也许是合理的。然而，这也可以被内部的各种政治力量所左右。那么这也就意味着，命令和控制模式的管制并不一定能保证：环境将如同社会管制所期望的那样清洁，消费者将享有强化社会管制所带来的那样安全。 命令——控制模式下监管机构以强行办法制定的标准，极有可能制定出荒谬的标准，因为监管机构在缺乏必要科学分析和数据资料的基础上，不可能清晰知道某一标准应该具体到何种程度。;3.2.2 成本——收益分析模式下标准的建立; 同时，此模式下，由于监管机构必须提交成本——收益分析报告，报告需经立法部门审核同意，因此，往往在制定过程中为各种利益集团提供博弈的机会。 社会管制的任何一项标准从建议、讨论、颁布到执行，牵扯到方方面面的利益，充满了利益集团之间极其复杂的政治较量，引发分歧、争执和讨价还价。不同的利益主体通过协商、妥协、交涉从而获得合理的管制标准，这样，即使有可能存在寻租，但也会比单纯的监管机构“一言堂”要合理得多。; 各国社会管制领域中的标准制定，都涉及到审核部门特别是政策提案型部门的运作机制。审核部门的可能组成人员包括政府官