社会资本对技术创新.docVIP

投稿领域：制度经济学 PAGE  PAGE 15 社会资本对技术创新的影响 ——基于中国省级面板数据的实证研究 杨 宇 （南京大学经济学院，南京，210093） 摘要：本文采用中国省级层面面板数据实证研究了社会资本不同维度对技术创新的影响。社会资本包括认知维度——信任和结构维度——网络组织；技术创新包括投入和产出两部分，投入指标主要包括研发经费投入和研发人员投入，产出指标主要包括专利申请量、专利授权量和技术市场成交额，研究中引入教育、研发政策和宏观制度三个控制变量。本文的创新之处在于如下两点：一是社会资本的衡量，不是采用一个综合指数，而是采用两个不同维度的指标；二是充分考虑到技术创新各变量之间的关系，采用了联立方程模型方法。实证研究表明：中国社会资本的确影响技术创新活动，而且社会资本的不同维度对技术创新具有不同的影响。 1.引言 人们一般认为，技术创新在经济发展中具有重要的作用，因此，有必要进行技术创新的投资，而研究和开发活动将会促进技术创新。但是，不同国家、不同地区同样的研发支出，却没有取得同样的效果，究其原因，我们认为技术创新受到许多其他因素的影响。一个非常重要的因素是社会环境，即网络、规范、信任等，可以将其归结为社会资本。近年来，社会资本作为技术创新的相关变量，不管是在企业层面，还是社会层面，都受到广泛的关注。但是，目前的研究重点在于社会层面的研究，这是因为，许多单个企业技术创新的集合构成了社会层面的技术创新，社会中许多个体社会资本的集合构成了整个社会的社会资本。 本文的研究目的在于采用中国的面板数据审视社会资本对技术创新的影响。选取面板数据出于以下两点理由：一是以前的研究显示社会资本存量变化极其缓慢（Sabatini Fabio,2005）；二是考虑到模型中变量的数目较多，为了得到可靠的结果，有必要采用大样本数据，目前研究中采用的数据来自《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、国家民间组织管理局的民间组织数据和张维迎和柯荣柱的调查数据（2002）。尽管以前的研究采用了相似的数据，但是观??样本数较少。本研究充分考虑到教育、政策和制度这些控制变量对技术创新的影响，纵然也有其它影响因素，但是之所以选择了这些变量，是因为学者们一般认为这些变量比较重要。 本研究的贡献在于以下两个方面：一是许多以前的研究都把社会资本看做是一个一维的概念，由一个综合指数或一维变量来衡量（Akcomak and ter Weel,2005,2006;Subramaniam and Youndt,2005），但是，社会资本的不同维度对技术创新可能具有不同的影响。因此，本文审视了社会资本不同维度对技术创新的影响；二是技术创新的衡量包括创新投入和创新产出两个方面，每一个方面又包括许多亚维度，以前的研究只涉及到其中的一两个方面。因此，本文审视了社会资本对技术创新不同方面指标的影响。 本文结构安排如下：第二部分提出了研究的理论背景，讨论了可能的因果关系；第三部分介绍了模型设置、数据选取和变量衡量；第四部分给出了模型的估计结果和相应的分析；第五部分是结论、政策意义及本文研究的局限性。 2.理论背景 2.1概念框架 技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。技术创新过程包括两个方面：投入和产出(Nasierowski and Arcelus,1999)。例如，投入包括研发经费支出和研发人员投入。产出是技术创新的成果，如专利申请、专利授权和技术市场成交额。区分技术创新的投入和产出，对于构建一个理论模型并加以实证分析，是非常必要的。技术创新的一个重要影响因素是教育，尤其是正规教育，正规教育反映了一个国家或地区教育的一般水平。教育有助于促进创新氛围，提供熟练劳动力和富有创新性的研究人才，节约培训支出，扩大创新性产品的需求(Furman et al.,2002)。技术创新的第二个重要影响因素是研发政策 (Varsakelis,2001;Lundvall et al.,2002)，研发政策有利于保护研究和开发成果，鼓励创新。第三个重要影响因素是制度，制度为技术创新提供了宏观环境基础。制度有助于降低交易成本，促进创新扩散。因此，一个社会中的教育、研发政策和制度在实证研究中可以作为控制变量引入。 社会资本有许多定义，Adler and Kwon (2002) 和Tamaschke (2003)对此进行了综述。社会资本概念的早期提出者之一Bourdieu (1986)，将社会资本定义为“实际的或潜在的资源集合，他们与或多或少制度化了的相互认识与认知的持续关系网络联系在一起。”；学者们也从不同层次上对社会资本进行分析（Bourdieu,1986;Coleman,1988），目前普遍认为，社会资本可以是个人层面的(Bourdieu,1986;Co