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C M Y K 第 卷 第 期 国 际 经 贸 探 索 30 9 Vol.30 N o.9 年 月 2014 9 International Economics and Trade Research SEP.2014 负面清单 转型经验的国际比较及对中国的借鉴意义 “ ” 王中美 （上海社会科学院世界经济研究所， 上海 200020） 摘 要 ： 由于区域性或双边条约的推行， 很多国家主动或被动地在国内外资法规中采用了 “负面 清单” 模式。 但具体规定和做法有明显区别， 采用 “负面清单” 模式的国家在大体形式上达到了 国际贸易投资谈判的要求， 但往往仍然有很多限制和实质性的障碍。 “负面清单” 只是朝向更公 平的投资竞争环境的重要一步。 与国际趋势比较， 中国目前在上海自由贸易试验区试行的负面清 单模式存在一些问题， 需要进一步改进。 关键词 ： 负面清单； 比较； 中国 （上海） 自由贸易试验区 中图分类号 文献标识码 文章编号 ： D996 ： A ： 1002－0594 (2014） 09－0072－13 负面清单 是与正面清单相对应的概念 简单来说 正面 “ ” （negative list）， 。 ， “ 清单 指的是允许做什么的清单 不在清单范围内的则不被允许或须经特批 负 ” ， 。 “ 面清单 则是指限制或禁止做什么的清单 不在清单范围内的则被认为是允许或推 ” ， 定允许的 。 一 负面清单模式的国际界定与实质要求 、 依据联合国贸发会议的分类 外资准入模式 分为五大类 ①， （admission model） ： 投资控制模式 东道国保留对外资准入的完全控制 选择开放模式 东道