员诚信信息及执业行为相关规定解读.docVIP

PAGE PAGE4 证券业从业人员诚信信息及执业行为相关规定解读 总共30题共100分 一、单选题 （共10题,共30分） 1. ( )建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。 （3分） A.中国证监会 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券公司 .标准答案：C 2. 机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向( )申请复议。 （3分） A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.交易所 .标准答案：A 3. 协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供（ ）服务。 （3分） A.查询 B.买卖 C.租借 D.复印 .标准答案：A 4. 协会在（ ）定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。 （3分） A.网站 B.诚信信息管理系?? C.内部文件 .标准答案：A 5. 从业