排污权交易理论及其研究综述_陈德湖.pdfVIP

第 26 卷第 5 期 外国经济与管理 Vol .26 N o .5 2004 年 5 月 Foreig n Economies M anagement M ay .2004 中图分类号 :F061 .3 　文献标识码 :A 　文章编号 :1001-4950(2004)05-0045-05 排污权交易理论及其研究综述 陈德湖 (上海交通大学 管理学院 , 上海 200052) 　　摘 　　要 :排污权交易政策越来越受到各 个国家的广泛关 注 。 本文对排 污权交易理 论产生的 背景和 排 污权交易的实质进行了分析 , 并对近年来关于 排污权交易中的制度内容 、拍卖机制 、市场势力 、交易成本和 监 督等方面的研究成果进行了综述和评价 , 为我 国排污权交易研??提供借鉴 。 　　关 键 词 :环境政策 ;排污权交易 ;拍卖 ;市场势力 一 、排污权交易理论产生的背景 　　企业在生产过程中向周围环境排放污染物 , 如废 水 、废 气和废渣等 , 这些 污染物超过 环境的自 净能力 或 者环境容量 , 就会破坏环境 , 这就是外部 性或称 外部不 经济 性 。 1920 年 , 英 国著 名经济 学家 庇古(Pigou)在 《福利经济学》 中提出 , 可以采取对污染者征税或收费的 办法来解决外部性问题 , 其税收标准应等于污染的 外 部成本 , 从而使企业成本等于社会成本 。 这时企业最优 的产量决策就等于社会最优的产量决策 , 污染水平 也 是社会最低的 。 这种税就称为庇古税或者排污收费 。 　　庇古的理论曾受到经济学者和政策制定者的广泛认同 。 根据庇古理论 , 要达到环境保护的目的 , 环保 部 门需要 :(1)计算每个 企业的允许排污量 ;(2)监测排污水平 , 以促 使每个企业 遵守排污 法规 ;(3)对 违规排 污 的企业实施惩罚 。 　　然而 , 从总体效率来看 , 经济学家们认为 , 这种政策并不是有 效的 。如 果在排污企业之间转移庇古税 , 使 用相同的环境治理费用 , 可以达到更好的环境 治理效果 ;或者用更低的治理费用 , 也可达到相同的治理效果 。 政策制定者们也认为 , 制定有效庇古税的信息负担相 当大 , 以至于无法 计算出有 效的庇古税 , 即使 能够获 得 充分的信息 , 这些信息也可制定出比税收政策 更好的排污政策 。 因此 , 庇古税在实践中存在诸多的缺陷 。 　　1960 年 , 经济学家科斯(Coase)在他 有关社会成本问题的著名论文中指出 , 污染需要治理 , 而治理污染 也 会给企业造成损失 。 既然日常的商品交换可