建信股票精选资产管理计划-建信基金.doc

建信股票精选资产管理计划 清算报告 建信基金管理有限责任公司 清算日期：二零一一年十月十四日 建信股票精选资产管理计划终止日资产负债表 2011年10月12日（资产管理计划终止日）单位：人民币元资产 银行存款276,272,389.21结算备付金771,726.59存出保证金115,976.56 应收利息39,984.85资产总计277,200,077.21债务及持有人权益债务： 应付管理人报酬- 应付托管费- 应付交易费用468.50 预提费用6,607.50 债务合计7076.00持有人权益： 实收基金268,715,894.21 未分配利润8,477,107.00持有人权益合计277,193,001.21债务及持有人权益总计277,200,077.21 管理人：建信基金管理有限责任公司（签章）托管人：中国建设银行股份有限公司（签章） 一、 资产管理计划简介 1、 基本情况 建信股票精选资产管理计划（简称“本资产管理计划”）已于2009年10月13日向中国证券监督管理委员会办理备案登记。资产管理合同备案登记表的备案登记编号为B000053号。本资产管理计划由建信基金管理有限责任公司作为管理人，由中国建设银行股份有限公司作为托管人，于2009年9月11日至2009年9月30日止期间初始销售，并于2009年10月13日正式成立。设立时初始销售的实收资??为人民币373,285,785.00元，折合373,285,785.00份资产管理计划份额。该资金已经普华永道中天会计师事务所审验，并出具普华永道中天验字(2009)第201号验资报告。 本资产管理计划的运作方式为契约型，除中国证监会另有规定外，本资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，开放日原则上不得超过5个工作日，存续期限为2年，终止日为2011年10月12日。 2、 清算原因 存续期限到期。 3、 清算起始日及资产支付日 根据资产管理计划的资产管理合同约定，2011年10月12日为本资产管理计划合同的终止日。本资产管理计划的清算期间为自2011年10月13日至2011年10月14日止。管理人决定于2011年10月17日（资产支付日）向委托人分配截至前一日的本资产管理计划全部剩余财产。 二、 清算报表编制基础 本资产管理计划的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本资产管理计划终止日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 三、 清算情况 自2011年10月13日至2011年10月14日止清算期间，清算组对本资产管理计划的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： 1、 资产处置情况 (1) 清算起始日银行存款为人民币276,272,389.21元。由于中央国债登记结算公司、中国外汇交易中心和开户银行有固定的收费时间限制，故清算期间未能进行应付银行间账户维护费、结算费、交易手续费及预提银行划款费用的支付，上述各项负债的清偿金额在银行存款中保留，将于中央国债登记结算公司、中国外汇交易中心和开户银行通知的清偿时间，从银行存款中支付。 (2) 清算起始日结算备付金为人民币771,726.59元， 清算起始日存出保证金为人民币115,976.56元， 清算起始日的应收利息为人民币39,984.85元（其中银行存款应收利息人民币39,097.59元、结算备付金应收利息人民币887.26元），以上三项合计为人民币927,688.00元。管理人将以自有资金先行垫付上述金额，待登记公司或银行实际付款时，返还基金管理人。 2、 负债清偿情况 清算期间，本产品有下列负债，由于尚未到达中央国债登记结算公司、中国外汇交易中心和开户银行的费用清偿期，故未能支付，清偿金额在银行存款中保留，将于中央国债登记结算公司、中国外汇交易中心和开户银行通知的清偿时间，从银行存款中支付。 项目应付金额(元)预提银行间账户维护费及银行间结算费、交易手续费　 6,468.50预提银行划款手续费