开发金与金鼎证.ppt

開發金與金鼎證;目錄;前言;事件內容;事件內容 -案例一;案例一(續);事件內容 -案例二;事件分析;事件分析 -案例一;事件分析 -案例二;事件分析 -案例二;;事件法令之處分;事件法令之處分;四、違反事實理由 (一)本件併購案涉及內線交易、違反強制公 開收購等涉有相關刑事責任，對公司名 譽有重大影響，相關涉案人員目前為開 發金或開發工銀之董事或高階經理人， 有影響金控公司及銀行業務健全經營之 虞，爰依金融控股公司法第54條及銀行 法第61條之1規定為相關處分。;四、違反事實理由 (二)依據本會移送事實及參考檢察官偵查終 結起訴書所載內容如下 1.辜仲瑩：指示吳春台等人負責以開發國 際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易 ，違反證券交易法第157條之1第1項第3 款規定。辜君當時身兼開發金控董事、 總經理及開發工銀董事長之職務，應負 公司決策、規劃之最終責任。 ;2.劉紹樑：開發金擬轉投資金鼎證之重大消息未提報開發金董事會決議前，已先由劉紹樑規劃先以短投方式購入金鼎證券股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。 3.吳春台：接受辜仲瑩指示負責以開發國際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。另指示吳俊達等人協助透過開發國際、大華證券、中信證券、崧華投資、神創投資等公司，共同預定於50日內取得環華證金公司超過已發行總數20﹪股份，未採公開收購進行，涉嫌違反證券交易法第43條之1第3項規定。;五、裁罰結果：依金融控股公司法第54條及銀 行法第61條之1規定，為相關處分如下 1.辜仲瑩：解除其開發金控董事職務、命開 發金控改派其他自然人代表接替其銀行董 事職務、並命開發金控解除其總經理職務 。 2.劉紹樑：停止其開發金控董事、副總經理 及開發工銀董事、總經理等職務1年。 3.吳春台：停止其開發金控執行副總經理職 務1年2個月。;感想