无锡中金鼎讯信通科技股份有限公司公开转让说明书.pdf

无锡中金鼎讯信通科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 无锡中金鼎讯信通科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项及风险提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因，需要提请投资者应 对公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素。 一、宏观经济波动风险 报告期内，公司光通信系统集成业务、工业级通讯产品和技术咨询服务的客 户主要集中在电力专用通信网络领域。未来一段时间内，国家仍将维持该领域的 投资力度及加强基础项目建设投入。但是，若遇到经济大环境变化，国家和地方 发生财政紧缩，不排除出现国家降低对电力建设投资，或者该领域内的新建及改 造工程随国家宏观政策的调整出现周期性波动的情况，将会影响公司营业收入及 盈利的增长。 二、行业竞争加剧风险 公司主要提供电力行业专网光通信系统集成业务，具有技术、经验等优势， 但由于公司目前主要竞争对手为行业内规模较大、技术水平较高的知名企业或上 市公司，如南瑞集团、中电飞华、键桥通讯、积成电子等，公司面临的竞争压力 较大。同时，在工业级通讯产品方面，公司市场份额较小，且随着市场的发展， 国内其他品牌相继成长，公司在重点行业如电力行业、交通行业、冶金行业将面 临较大的市场竞争风险，对公司的产品和服务质量、价格和市场开拓等方面都提 出了更高要求。如果公司不能继续强化自身的竞争优势，可能在日趋激烈的市场 竞争中处于不利地位。 三、国家电网招标评标政策变化的风险 2015 年度及 2016 年度，公司营业收入来源于光通信系统集成业务的比例为 99.14%和 93.31%。公司光通信系统集成业务主要通过参加国家电网招投标方式 取得。国家电网变电项目通信设备集成服务及新建通信网络设备每批次发布的招 标公告中载明投标资格，一般分为通用资格要求和专门资格要求。国家电网评标 分为初步评审和详细评审。初步评审主要进行资格评审和响应性评审。详细评审 主要进行对技术、商务、报价的量化因素和标准进行打分，并计算出综合评估得 分。评标委员会按照评标办法标准评审，并按评审得分由高到低的顺序，考虑防 无锡中金鼎讯信通科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 范单一产品市场垄断、保障服务竞争比较以及投标人阶段产能限制，依法推荐中 标候选人，招标人公示由评标委员会推荐的中标候选人。一旦国家电网招标评标 办法及标准发生变化，则可能对公司的生产经营产生不利影响，进而使公司面临 营业收入大幅下滑的风险。对此，公司将逐步加强公司工业级通讯产品的研发及 销售，提高工业级通讯产品的营收比重，优化营业收入结构。 四、技术更新风险 公司所处行业属于技术密集型行业，技术趋势变化存在一定的不确定性。虽 然公司注重研发的投入和对技术人才的引进，但从技术研发到最终形成适销对路 的产品，过程中将可能遇到技术研发进度缓慢、技术失密以及技术成果转化不力 等不确定性因素的影响。因此，公司在新技术、新产品研发上仍然存在对行业技 术发展趋势的把握不准确和新产品不能够满足用户需求的风险。 五、控股股东、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人赵宏伟持有中金鼎讯 61.00%的股权，通过国鑫鸿熙间接持 有中金鼎讯 4.96%的股权，合计持有中金鼎讯 65.96%的股权，且赵宏伟担任公 司董事长，对公司的股东大会决议产生实质性影响，对董事、监事的提名及任免 也起到重要作用，同时对公司经营决策、人事、财务管理上可施予重大影响。如 果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务 等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。 六、公司治理及内部控制风险 股份公司成立前，公司的治理机制及内部控制相对不完善。股份公司成立后， 公司已逐步建立规范的治理机制，制定了适应企业发展的管理制度和内部控制体 系。