合同编号-认购协议.PDFVIP

天津股权交易所监制 合同编号： 【GXRC-YQ01- 号】 余庆县国有资产投资经营有限责任公司 非公开发行 2016 年城市建设债券 （固定收益类） 认购协议 承销机构：重庆国鑫睿诚鼎晟商务咨询有限公司 受托管理：重庆国鑫睿诚鼎晟商务咨询有限公司 审计机构：河南中财德普会计师事务所 法务鉴证：重庆智圆律师事务所 募集专户：中国邮政储蓄银行余庆县支行 备案机构：天津股权交易所（天津·滨海） 投 资 人： 认购类别： 二〇一七年版 甲方： 法定代表人（一般自然人此项免填）： 机构联系人（一般自然人此项免填）： 身份证号码（机构投资人此项免填）： 登记居所： 联系??址： 投资账户： 所属银行： 乙 方： 余庆县国有资产投资经营有限责任公司 法定代表人： 李前江 联 系 人： 蔡辅琴 住 所： 贵州省遵义市余庆县白泥镇中华中路 丙 方： 重庆国鑫睿诚鼎晟商务咨询有限公司 法定代表人： 张 江 联 系 人： 余东海 住 所： 重庆市正阳工业园区园区路白家河标准化厂房A栋2-7 1 一、释义 在本投资认购协议中，除非上下文另有规定，下列词语具有以下含义： “余庆国投”“发行人” 指余庆县国有资产投资经营有限责任公司，即乙方 “天交所”“交易所” 指天津股权交易所，经国务院批复同意设立的滨海金融改革试验区股权交易所 “承销商” 指重庆国鑫睿诚鼎晟商务咨询有限公司，经有关监管部门批准、具备 交易所承销资质和相应资本承担、风险管控能力，承担承销义务和责任的 承销机构，即丙方 “受托管理人” 指重庆国鑫睿诚鼎晟商务咨询有限公司，具备交易所私募债券受托管理人资质 的专业机构，指丙方 “审计机构”“中财” 指河南中财德普会计师事务所有限公司，为本期债券提供审计服务 “法务鉴证”“智圆” 指重庆智圆律师事务所，为本次发行提供全程律师鉴证审核服务 “银行募集专户” 指经监管机构同意，由承销机构、受托管理机构联合监督，在中国邮政储蓄 银行余庆县支行开立的发行人募集专用账户 “募集专户”“银行” 指中国邮政储蓄银行余庆县支行 “私募债券”“非公开发 指根据《办法》相关规定，以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力 行固定收益债券” 的合格投资者发行的固定收益债券，可以在交易所挂牌转让 “投资人” 指根据《办法》相关规定，自愿参与投资并具备相应风险识别和承担能力 的合格投资者 “本期私募债券” 指经交易所批准备案、有权机构承销、非公开发行的固定收益债券，每张 “本期债券” 面值为人民币 100 元 “承销费用” 作为承销商向发行人提供承销本次债券服务的对价，即发行人同意向承销 商支付的费用。 “代销” 指承销商负责组织投资者申请认购本债券，承销商负有协助发行人安排组