上海国际能源交易中心期货交易者适当性.PDFVIP

上海国际能源交易中心期货交易者适当性 管理细则（征求意见稿） 目 录 第一章 总则 ................................................................................... 2 第二章 适当性管理的标准 ........................................................... 2 第三章 适当性管理的实施 ........................................................... 4 第四章 适当性管理的监督 ........................................................... 6 第五章 附则 ................................................................................... 6 第一章 总则 第一条 为了引导交易者理性参与期货市场，保护交易者合 法权益，保障期货市场平稳、规范、健康发展，根据《期货交易 管理条例》等法律法规及上海国际能源交易中心（以下简称能源 中心）业务规则，制定本细则。 第二条 交易者是指从事期货交易并承担交易结果的自然人、 法人和其他组织。 第三条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机 构等机构（以下统称开户机构）参与能源中心期货交易的，应当 根据本细则要求，评估交易者对期货的认知水平和风险承受能力， 选择适当的交易者审慎参与期货交易。 第四条 交易者应当根据交易者适当性制度的要求，全面评 估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力， 审慎决定是否参与期货交易。 第二章 适当性管理的标准 第五条 开户机构为单位交易者申请开立能源中心交易编码 时，单位交易者应当符合以下标准： （一）相关业务人员具备期货基础知识，了解能源中心相关 业务规则； （二）具有累计不少于 10 个交易日的境内期货仿真交易成 交记录；或者近三年内具有 10 笔以上的境内期货交易成交记录、 在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管 合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交 易场所的期货交易成交记录； （三）具??健全的期货交易管理制度，包括期货交易决策制 度，期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度，期货 交易风险控制制度； （四）具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及 时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机 制； （五）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为 期货市场禁止进入者的情形； （六）不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或 者限制从事期货交易的情形。 第六条 开户机构为个人交易者申请开立能源中心交易编码 时，个人交易者应当符合以下标准： （一）具备完全民事行为能力； （二）具备期货基础知识，了解能源中心相关业务规则； （三）具有累计不少于 10 个交易日的境内期货仿真交易成 交记录，且开户前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于 人民币 10 万元或者等值外币；或者已在境内期货交易场所、与 中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机 构监管的境外期货交易场所开户的，近三年内具有 10 笔以上的 境内或者境外期货交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为 期货市场禁止进入者的情形； （五）不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或 者限制从事期货交易的情形。 第七条 能源中心可以根据市场情况调整交易者适当性标准。 第三章 适当性管理的实施 第八条 开户机构应当按照能源中心制定的交易者适当性制 度操作指引，建立健全交易者适当性管理的具体业务制度和实施 方案，完善内部分工和业