大唐国际发电股份有限公司 关联交易管理制度.pdfVIP

大唐国际发电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大唐国际发电股份有限公司（“大唐发电”、 “本公司”或“公司”）的关联交易管理工作，保证公司与关联 人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性，充分保障股东、 特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《大唐国 际发电股份有限公司章程》及其他相关法律、法规的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用和“公开、公平、 公允”的原则。 第三条 公司关联交易事项的信息披露由公司董事会秘书 负责，公司证券与资本运营部协助办理有??具体事项。 第四条 若由于时间等原因，致使本制度的内容与国家法 律法规、规范性文件产生差异，应依据更为严格的标准执行。 如国家法律法规、规范性文件规定的标准严于本制度的，公司 应当及时修订。 第二章 关联交易的定义及其范围 第五条 本制度所称关联交易主要是指公司或其控股子公 司与公司关联人发生的交换资源、资产，相互提供产品、服务 或者劳务的交易行为，具体包括上海证券交易所和香港联合交 易所上市规则界定为关联交易的各类交易。 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人： (一) 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1. 直接或者间接控制公司的法人，以及与公司同受某一企 业控制的法人（包括但不限于母公司、子公司、与公司受同一 母公司控制的子公司）； 2. 关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担 任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； 3. 持有公司 5%以上股份的法人； 4. 按照国家有关法律、法规和上市地上市规则确定的与公 司具有关联关系的法人； 5. 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、香港联合 交易所以及公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有 特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 (二) 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1. 直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； 2. 公司的董事、监事和高级管理人员； 3. 上面所述人士的关系密切的家庭成员，包括： a. 父母及其配偶的父母； b. 配偶及其配偶的兄弟姐妹； c. 兄弟姐妹及其配偶； d. 年满 18 周岁的子女及其配偶； e. 子女配偶的父母； 4. 本规则第六条第（一）款第 1、2 项所列法人的董事、 监事及高级管理人员； 5. 按照国家有关法律、法规和上市地上市规则确定的与公 司具有关联关系的自然人； 6. 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、香港联合 交易所以及公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有 特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 (三) 根据与公司关联人签署的协议或者做出的安排，在协 议或者安排生效后，或在过去或者未来十二个月内曾经具有或 者将具有上述关联法人和关联自然人规定的，视同为上市公司 的关联人。 第七条 关联交易类型分为一次性关联交易和持续关联交 易，其中持续关联交易为日常业务中预期在一段时间内持续或 经常发生的涉及提供货物、服务或财务资助的关联交易。 关联交易包括但不限于下列事项： (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； (三) 提供财务资助（包括以现金或实物形式）； (四) 提供担保； (五) 租入或者租出资产； (六) 签订管理方面的合同（含委托或者受托管理资产和业 务等）； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 签订许可使用协议； (十) 转让或者受让研究与开发项目； (十一)