上海期货交易所会员的管理办法.docxVIP

上海期货交易所会员管理办法 第一章?总?则 ? 第一条?为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海期货交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海期货交易所章程》和《上海期货交易所交易规则》，制定本办法。 ? 第二条?会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。 ? 第三条?交易所、会员及其从业人员应当遵守本办法。 ? ? 第二章?会员资格 ? ? 第四条?交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 ? 第五条?申请成为交易所会员应当具备下列条件： ? （一）中华人民共和国境内的企业法人或者其他经济组织； ? （二）承认并遵守交易所的章程、交易规则及其实施细则； ? （三）申请期货公司会员的，注册资本不低于3000万元；申请非期货公司会员的，注册资本不低于1000万元； ? （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或被期货交易所除名的记录； ? （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； ? （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施； ? （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； ? （八）中国证监会和交易所规定的其他条件。 ? 第六条?申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料： ? （一）经法定代表人签字的申请书； ? （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》或者《营业执照》； ? （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； ? （四）住所或者营业场所使用证明； ? （五）主要交易设施和信息设施的使用权证明； ? （六）交易所认为需要提供的其他文件。 ? 第七条?申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，还应当提供： ? （一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； ? （二）公司章程和期货经纪业务规则； ? （三）期货经营机构的设置、企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人员名册。 ? 第八条?申请交易所会员资格，应当向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容： ? （一）申请交易所会员资格的目的和理由； ? （二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； ? （三）组织机构、经营机构的设置情况； ? （四）近两年期货交易情况； ? （五）交易所要求申请者应当说明的其他情况。 ? 第九条?交易所收到符合要求的入会申请材料后，应当于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会预审。 ? 经会员资格审查委员会预审通过，并报理事会批准后，交易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。 ? 第十条?申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项： ? （一）向交易所出资认缴50万元； ? （二）期货公司会员交纳年会费2万元，非期货公司会员交纳年会费1万元； ? （三）按交易所规定的最低余额要求汇入结算准备金； ? （四）在交易所指定的期货保证金存管银行开设专用资金帐户； ? （五）办理有关人员和印鉴的授权手续； ? （六）其他应当办理的事项。 ? 逾期未办的，视为自动放弃入会资格。 ? 第十一条?申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并向中国证监会报告。 ? 第十二条?正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为2万元。 ? 会员可以按一定程序申请远程交易席位。使用远程交易席位应当严格遵守交易所的有关规定。 ? 第十三条?会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。 ? ? 第三章?会员的变更 ? ? 第十四条?经批准，会员资格可以转让。禁止以发包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。 ? 第十五条?会员资格转让的，转让方应当提前向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应当向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会预审并报理事会批准后，由转让方和受让方到交易所办理会员资格变更手续。 ? 第十六条?会员资格转让时，转让方应当办理如下事项： ? （一）了结合约持仓； ? （二）结清在交易所内的全部债权与债务； ? （三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件； ? （四）办理专用资金帐户的销户手续； ? （五）退还交易所的各种交易设施； ? （六）按规定应当办理的其他事项。 ? 会员接到交易所批准转让的书面通知后，应当在30个工作日内办理完转让手续。 ? 第十七条?会员存在以下情况之一的，会员资格不得转让：