托马斯#183;皮克迪21世纪资本研究的方法与理论.pdfVIP

书托马斯·皮克迪 ２ １ 世纪资本研究的方法与理论 刘 　 文 内容提要：托马斯·皮克迪的 ２１ 世纪资本研究对过去 ２５０ 年以来欧洲及美国社会存在的财富聚集与 分配问题作了新的分析，提出当资本收益率比经济增长率更快时不平等现象就会加剧，人力资本无法取 得对金融资本和地产资本的胜利，最终导致社会不平等。不平等不是偶然的而是资本主义制度的内在逻 辑，如果不改革这种资本主义制度，资本主义所信仰的精英价值观将会受到冲击，资本主义所标榜的民 主秩序以及公平正义将会受到威胁。 关键词：托马斯·皮克迪 　 《资本论》 　 分配不平等 　 库兹涅茨曲线 　 世袭资本主义 中图分类号： Ｂ０８ 　 文献标识码： Ａ 　 文章编号： １００９－５３３０ （ ２０１４ ） ０６－０００７－０６ 作者简介：刘文，哲学博士，中国矿业大学外文学院教授 （江苏徐州 　 ２２１１１６ ）。 法国巴黎社会科学高等研究院主任、巴黎经济学院首任院长托马斯·皮克迪教授 （ Ｔｈｏｍａｓ Ｐｉｋｅｔｔ ｙ ， １９７１－ ）长期致力于研究富人收入与不平等问题，其代表作 《二十一世纪的资本》法文 版 （ Ｌｅ Ｃａ ｐ ｉｔａｌ ａｕ ＸＸＩｅ ｓｉèｃｌｅ ）出版于 ２０１３ 年 ８ 月，英文版 （ Ｃａ ｐ ｉｔａｌ ｉｎ ｔｈｅ Ｔｗｅｎｔ ｙ －Ｆｉｒｓｔ Ｃｅｎｔｕｒ ｙ ） ２０１４ 年 ３ 月出版。该书主要研究了过去 ２５０ 年以来欧洲及美国社会存在的财富聚集与 分配问题，其核心观点是：当资本收益率比经济增长率更快时，不平等现象就会加剧。不平等不 是偶然的，而是资本主义制度的内在逻辑，这种不平等只能通过国家来干预。如果不改革这种资 本主义制度，那么，资本主义所信仰的精英价值观将会受到冲击，资本主义所标榜的民主秩序以 及公平正义将会受到威胁。 一、回归事实与问题：把分配不平等纳入经济研究的核心 皮克迪采用历史和统计的方法深入研究经济不平等问题，探讨 １９ 世纪至今资本聚集的速度 与经济增长的速度之间的关系。他独特地使用税收记录收集到那些位于社会最顶端经济精英的数 据，这些资料使他确信财富聚集与社会其他阶层之间存在的关系。他的新作 《二十一世纪的资 本》通过对法国、美国、英国和其他一些欧洲大陆国家过去 ２５０ 年来的经济数据的分析，表明不 断上升的财富聚集不会自动调整，而需要采用在全球范围征收富人税进行重新分配。 皮克迪认为，关于财富分配问题的政治和文化讨论一直都是建立在偏见和缺乏事实的基础之 上的。财富的分配是个大问题，不仅仅是经济学家、社会学家、历史学家和哲学家的问题，也是 普通大众关心的问题。实实在在存在的不平等是看得见摸得着的，自然会引起不同的甚至矛盾的 政治判断。农民与精英、工人与企业家、服务员与银行家都有自己独特的利益观，自然会看到问 题的不同方面，对于其中存在的权利关系以及不同社会群体的统治与被统治关系有自己的判断标 准。因此，对于不平等问题总是存在着主观的和心理的因素，这种情况自然会引起政治冲突，而 这种冲突是任何科学分析所无法缓解的。 然而，财富分配的不平等问题确实需要按照一定的方法进行系统的分析。如果缺乏严格界定 · ７ · 的数据资料、科学的方法与概念，很可能会迷失方向。有人认为不平等一直在上升，世界变得越 来越不公平。还有人认为，不平等在自然地降低，和谐社会能够自然而然地到来，因此无论如何 都不要打破现有的社会平衡。针对这两个阵营的相互指责，确实需要系统的、科学的研究。虽然 专业分析不能终结不平等引起的政治冲突，但是科学分析通过事实和模型以及分析经济、社会和 政治机制可以做到解释这些问题，可以使相关的讨论更加民主化，能够使人们的注意力集中于关 键问题。 二、马尔萨斯、亚瑟·扬和李嘉图：对革命的恐慌及对资本主义的末世预言 当西方古典政治经济学在 １８ 世纪后期和 １９ 世纪早期产生的时候，分配就已经是个关键问 题。每个人都意识到急剧的社会变革即将到来，伴随着大批农业人口来到城市以及工业革命的到 来使民主意识变得更加强烈。这些大变革将会怎样影响财富的分配，怎样改变社会结构以及如何 打破欧洲社会的政治平衡，不同的理论家有不同的看法。 英国人口学家和政治经济学家托马斯·马尔萨斯 １７９８ 年发表了 《人口原理》，认为 “人口的 增殖力无限大于土地为人类生产生活资料的能力”①。因此，人口增殖力和土地生产力之间必然 存在着天然的不相等；人口的过度增长是根本的威胁；人口增长如果超越食物供应，将会导致人 均占有食物的减少。他认为，灾难、战争、瘟疫、饥荒、杀婴、谋杀、节育、晚婚、禁欲和同性 恋能够限制人口的过度增长。然而值得注意的是，马尔萨斯建议只对劳动群众和贫困阶级采取这 样的措施。那么根据他的理论，较低的社会阶层对于社会弊病要承担较大的责任。这就