项目建设过程后评价实施细则2解说.docVIP

项目建设过程后评价实施细则 （征求意见稿） 1.范围 本实施细则为项目建设过程后评价的指导性文件，适用于集团公司（含直属单位、子公司及子公司投资的企业）新建、扩建、改建、技改项目。 2.定义 项目建设过程后评价是指项目竣工后对可研、立项、决策、勘测、设计、招投标、施工、竣工验收、结算等不同阶段，从经历程序、遵循规范、执行标准、投资控制等方面对项目进行评价。 3.目的 （1）评价项目目标的实现程度； （2）评价项目的决策过程，主要评价决策所依据的资料和决策程序的规范性； （3）评价项目具体实施过程； （4）分析项目成功或失败的原因； （5）综合评价项目的成功度 。 通过项目建设过程后评价，达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。参与项目建设的各有关部门和单位要认真对待后评价成果，从中吸取经验教训，并采取相应的对策、措施，进一步完善已建项目，改进在建项目，指导待建项目。 4.内容 评价阶段分项内容评价任务所需信息资源项目前期决策阶段项目建议书① 立项理由与依据是否充分； ② 建设目标与目的是否明确。① 建议书； ② 建议书评估； ③ 建议书批复。项目可行性研究① 项目建设的必要性，目标和目的； ② 可研报告内容是否符合规定要求； ③ 可研报告深度是否符合规定要求； ④ 项目的效果和效益是否实现； ⑤ 可研报告结论是否正确。① 可研报告； ② 可研报告主要内容； ③ 可研报告上报文件。项目可研报告评估审查① “评估审查报告”的深度与质量； ② 对项目决策的建议等。①可研“评估审查报告” ； ②“评估审查报告”主要内容。项目可研报告批复（核准、备案） ① 对项目决策理由和决策目标进行再确认； ② 对立项决策程序的完备性和手续的齐全程度进行再检验。① 可研报告批复文件； ② 批复主要内容。 项目准备阶段项目单位组织管理项目组织结构是否完整 项目专业管理人员是否配置齐全。①项目法人组建情况； ②主要建设管理人员简历工程设计管理① 勘察深度与质量； ② 设计深度与质量； ③ 设计技术水平； ④ 设计优化情况； ① 勘察设计单位的选择； ② 勘察资料、； ③初步设计方案审查文件④初设审批文件； ⑤施工图审查文件； ⑥工艺设备运转操作状况；项目资金筹措管理①资金筹措情况； ②投资预算； ③资金使用情况分析；①可研报告及其批复； ②资金使用估算； ③股东投资及融资筹措渠道采购招标管理① 招标活动的合法、合规性； ② 招标评标与定标工作的合规性； ③ 采购招标竞争力度； ④ 采购招标效果（目的）的实现程度。 ①采用的招标方式； ②招标组织形式； ③招标范围； ④招标方案的报备手续和监督机制； ⑤招标投标工作程序； ⑥招标效果； ⑦抽查部分招标文件。合同谈判和签订管理① 合同签订的依据和签订程序的合法合规性； ② 合同文本是否完善，合同条款是否合理； ③ 合同谈判、签订过程中的监督机制。①了解合同的法律依据； ②了解合同谈判、审批、签订程序； ③ 抽查合同文本。 ④核对合同审查意见的执行度开工准备① 开工各项准备工作是否充分； ② 各项报批手续是否齐全，程序是否符合规定； ③ 征地拆迁、移民安置工作是否妥善。 ①各种批复文件； ②集团建设计划 ③征地拆迁与移民安置结果； ④ “四通一平”情况； ⑤施工组织设计； ⑥ 工程进度计划； ⑦资金使用计划。项目建设实施阶段合同与执行管理① 合同执行的严谨性 ； ② 业主执行与管理合同的能力、经验和教训。 ① 了解合同种类与总体执行情况； ② 项目业主合同管理措施与效果； ③ 业主各部门在合同管理与执行中的流程； ④ 重大合同违约事件原因、责任及处理情况。设计现场管理①设计现场服务； ②业主设计管理。 ③重大设计变更的合理性； ④重大设计变更的合法性； ⑤重大设计变更对项目效果与效益的影响。①了解设计现场服务情况； ②项目业主设计管理。 ③重大设计变更的原因、数量及投资数额； ④重大设计变更的提出、审查与批准手续； ⑤查阅重大设计变更资料。工程实施期间的四大控制与管理① 四大目标实现值与原定值的差异及原因； ② 总结业主四大控制的经验与教训； ③ 评价业主的组织能力与管理水平。① 查阅有关报告资料； ② 四大控制的措施、效果，问题及原因。资金支付和使用管理① 资金实际来源与成本的差异及原因； ② 资金管理合规性，支付程序与制度严谨性； ③ 资金到位情况与供应的适时适度性。 ① 财务管理机构与支付制度； ② 资金支付管理程序； ③ 资金实际来源结构与决策时资金来