第十一章股份制上市公司公告性文书.pptVIP

第十一章  股份制上市公司公告性文书;一：什么是股份制上市公司公告性文书 公告性文书是股份有限公司申请其股票公开发行、上市交易，通过法定程序时提交的一些文书。;二：上市公司公告性文书的种类和作用 （一）上市公司公告性文书的种类 1. 招股说明书 2. 股票上市公告书 3. 中期报告 4. 年度报告 5.配股说明书 ;（二）上市公司公告性文书的作用 1. 履行法规程序 2. 贯彻公平原则的表示 3. 股东行使权益的桥梁 4. 公众投资抉择的依据 ;三：上市公司公告性文书应载明的事项（内容） （一）招标说明书的内容 (1) 封面、书脊、扉页、目录、释义(2) 概览(3) 本次发行概况(4) 风险因素(5) 发行人基本情况;(6) 业务和技术:(7) 同业竟争与关联交易;(8) 董事、监事、高级竹理人员与核心技术人员;;(9) 公司治理结构;(10) 财务会计信息;(11) 业务发展目标;(12) 募集资金运用;(13) 发行定价及股利分配政策;(14) 其他重要事项;(15) 董事及有关中介机构声明;(16) 附录和备查文件。 ;（二）上市公告书的内容 重要声明与提示 股票上市情况 发行人、股东、实际控股人情况 股票发行情况 其他重要事项 上市保荐人及其意见;招股说明书与上市公告书;（三）中期报告的内容 公司简介 主要财务指标 股本变动和主要股东持股情况 经营情况的回顾与展望 重要事项 财务报告 ;（四）年度报告的内容 （1）重要提示及目录 （2）公司简介 （3）会计数据和业务数据摘要 （4）股东变动及股东情况 （5）董事、监事、高级管理人员和员工情况 （6）公司治理结构 （7）股东大会情况简介 （8）董事会报告 （9）监事会报告 （10）重要事项 （11）财务报告 （12）备查文件目录。 ;（五）配股说明书的内容 封面、书脊、扉页、目录、释义 本次发行概况 风险因素 发行人基本情况 同业竟争与关联交易 财务会计信息 管理层讨论分析 本次募集资金运用 历次募集资金运用 董事及有关中介机构声明 备查文件 ;四：上市公司公告性文书结构形式 封面及目录 重要提示（或重要声明） 正文 财会资料和备查文件 ;五：上市公司公告性文书写作注意事项 必须深入了解并严格遵守国家法规 有关各方都要对文书的真实，准确、完整负责 规范地运用会计报表和技术方法; 马云，1964年9月10日出生，祖籍浙江嵊州 （原 嵊县）谷来镇，从小到大，马云不仅没有上过一流的大学，连小学、中学都是三四流的，初中考高中 都考了两次。 1982年，当18岁的马云参加高考的时候，他经历了第一次高考落榜；1983年，马云再次参加高考，再次落榜；直到1984年， 第三次高考，勉强被杭州师范学院以专科生录取。; 阿里巴巴2014年9月19日正式登陆纽交所，上市首日收盘报93.89美元，上涨38.07%，总市值2314亿美元，接近百度腾讯之和，成为仅次于谷歌的全球第二大互联网公司。马云身家达212.12亿美元，约为王健林2倍，成为中国新首富。 连同机构投资人配售，“巴巴”有望超过农业银行成全球最大IPO, 巴巴也将成美国市值最大上市公司之一！;9月19日，阿里巴巴集团董事会主席马云等在美国纽约证券交易所门前与员工代表迎接上市。 ;8名阿里巴巴客户代表在美国纽约证券交易所为阿里巴巴上市敲钟。;敲钟仪式之后的马云;一、公司简介; 此次阿里巴巴上市拟融资金额为10亿美金，远小于前一阵子市场普遍猜测的百亿美金以上的融资规模。市场普遍认为这只是第一稿比较保守的规模，在后几稿的招股说明书修正稿中，会大幅提高融资金额。 上市范围内的主要业务： 淘宝网，天猫，聚划算，B2B业务(A, 1688.com)，阿里云，Ali express(伊利丹沈：从上市范围我们可以看到，阿里并没有把另一个很大体量的支付宝放进上市范围内，因此我们不排除以后支付宝单独上市的可能性。同样阿里妈妈也不在上市范围内);二、收入模式;2)、交易佣金 天猫和聚划算的卖家，对于通过支付宝的每一笔交易，需要支付交易额的0.5%-5%不等的佣金。 3)、店铺费用 对于淘宝旺铺，每月收取固定费用，同时店铺软件业提供收费工具以帮助店铺升级;2、国内批发商收入(1688.com)： 2013年1-9月，国内批发商收入达到了17亿人民币，占总收入的4.2%，同比基本持平 3、国际商业批发(A) 这是阿里最早开始，也是在香港曾经上市过的板块了，201