北京拓尔思信息技术股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

北京拓尔思信息技术股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 北京拓尔思信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具 有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内??控制有效 性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的单位包括：北京拓尔思信息技术股份有限公司，全资及控股子公司9 家，包括：北京拓尔思信息系统有限公司、成都拓尔思信息技术有限公司、北京天行网安信 息技术有限责任公司、拓尔思国际有限公司、厦门拓尔思信息科技有限公司、北京金信网银 金融信息服务有限公司、广州市新谷电子科技有限公司、耐特康赛网络技术（北京）有限公 司、广州科韵大数据技术股份有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理及制度建设、内部审计机构设置、 企业文化、人力资源管理、合同管理、资金管理、资产管理、销售与收款管理、财务报告、 关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等业务。 （1）公司治理及制度建设 公司按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》等法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职 责权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司 的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。董事会下设董事会 秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、 管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体 生产经营业务，管理公司日常事务。 公司已制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理制度》、 《对外担保管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《信息