焦点科技股份有限公司内部控制规则落实自查表.PDFVIP

焦点科技股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002315 证券简称：焦点科技 焦点科技股份有限公司 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职， 并由董事会或者其专门委员会提名，董 是 事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内 部审计部门，是否配置专职内部审计人 是 员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董 是 事会或者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如 --- --- 下事项进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 是 （5）风险投资 是 （6）对外提供财务资助 是 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人 员、控股股东、实际控制人及其关联人 是 资金往来情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少 每季度召开一次会议，审议内部审计部 是 门提交的工作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事 会报告一次内部审计工作进度、质量以 是 及发现的重大问题等内部审计工作情 况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度 结束前 2 个月内向董事会或者其专门 委员会提交次一年度内部审计工作计 是 划，并在每个会计年度结束后 2 个月内 向董事会或其专门委员会提交年度内 1 焦点科技股份有限公司内部控制规则落实自查表 部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制 是 度和重大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或 者证券事务代表负责查看互动易网站 是 上的投资者提问，并根据情况及时处 理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是 求特定对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否编制《投资者关系活 动记录表》并将该表及活动过程中所使 是 用的演示文稿、提供的文档等附件（如 有）及时在深交所互动易网站刊载，同 时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登 记管理制度，对内幕信息的保密管理及 是 在内幕信息依法公开披露前的内幕信 息知情人员的登记管理做出规定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露 前，填写《上市公司内幕信息知情人员 档案