湖南省排污费征收稽查-湖南省排污权交易中心.doc

PAGE   PAGE \* MERGEFORMAT 3 附件3： 2016年 市（州）排污权有偿使用和交易工作情况检查表 检查单位： 检查方式： 时间： 序号检查 项目检查内容执行 情况具体情况主要问题整改意见备注是否1机构设立及人员配置设立市级排污权管理机构（编办批复成立机构或市局内设组织）2人员到位率（实际人员配置与批复文件人数比率）3有偿使用政策执行情况应缴实缴企业数比率（填写具体数值）4应收实收金额比率（填写具体数值）5所有初始分配结果是否已公示公告（包括补充分配企业）6按规定下达或出具缴费通知、催缴通知（缴款通知单送达率）7数据信息录入软件平台8排污权有偿使用费征收管理台账9市场交易政策执行情况新建项目是否严格执行排污权交易政策（环评审批项目的排污权交易政策执行率）10指标来源是否规范（指标认定材料、指标使用原则）11交易流程是否规范12按规定签订交易合同13及时送达富余指标权益告知函14指标储备库更新维护年度排放数据是否及时录入更新15是否在软件平台上完整执行申购流程16是否在软件平台上完整执行转让流程17排污权交易业务管理台帐18资金 管理是否按规定开设财政专户19是否严格执行《价格标准》收取有偿使用费20是否按照《价格标准》实施市场交易21是否建立市州与县区的资金分配办法（说明实际执行情况）22资金是否按规定及时、足额缴入财政专户23资金使用情况24是否按规定使用非税票据25是否定期与财政部门对账、报告执收情况26资金管理信息是否规范录入管理平台，并及时更新。27排污 权证 管理排污权证发放情况28排污权证变更情况29排污权证年审情况（当年核发的排污权证参加下一年度年审）30排污权证管理台账31排污权证管理信息是否规范录入管理平台32档案管理 “一厂一册”业务档案33企业自愿放弃初始权指标购买证据是否齐全34交易文书是否完整、规范35政策制度创新本年度内制定、实施的新政策或创新举措（注：本页如不够用，可用续页）