江苏吉鑫风能科技股份有限公司.PDFVIP

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 Jiangsu Jixin Wind Energy Technology Co., Ltd. （江苏省江阴市云亭镇工业园区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） 宏源证券股份有限公司 公告日期：二○一一年五月五日 1 第一节 重要声明与提示 江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“吉鑫科技”、或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站()的本公司招股说明书全文。 本公司董事、监事与高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 2 第二节 股票上市情况 一、本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规规定，并按照《上海证券交易所股票上市公告书内容与格 式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情 况。 二、本公司首次公开发行不超过5,080万股人民币普通股（A股）已经中国证 券监督管理委员会证监许可[2011]457号文核准。本次发行采用网下向询价对象 询价配售（以下简称“网下发行”）与网上资金申购发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式；其中，网下发行1,016万股，网上定价发行4,064万股，发行价格 为22.50元/股。 三、经上海证券交易所上证发字[2011]19号文批准，本公司发行的人民币普 通股股票在上海证券交易所上市，证券简称“吉鑫科技”，证券代码“601218”； 其中本次公开发行中网上资金申购发行的4,064万股股票将于2011年5月6日起上 市交易。 本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在上海 证券交易所网站（）查询。本公司招股意向书的披露距今不足一 个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 四、公司股票上市概况 1、上市地点：上海证券交易所 2、上市时间：2011年5月6日 3、股票简称：吉鑫科技 4、股票代码：601218 5、首次公开发行后总股本：45,080万股 3 6、首次公开发行股份增加的股份数：5,080万股 7、发行前股东所持股份的流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定的 承诺 发行人控股股东、实际控制人包士金先生，股东曹万清、王秋芬均承诺：自 发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 持有发行人股份的其他33名法人和自然人股东承诺：自发行人股票在证券交 易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持 有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 在发行人担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东包士金、曹万清、王 秋芬、张惟德、华永荦、冯晓鸣、席庆彬、耿东平、陆卫忠、王强、过松泉、陈 玉芳、庄雨良同时承诺，在上述自愿锁定承诺到期后，其在发行人担任董事、监 事或高级管理人员期间，每年