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中信建投证券股份有限公司 金融衍生品柜台交易业务制度汇编 中信建投证券股份有限公司 2013 年 5 月 目 录 中信建投证券股份有限公司金融衍生品柜台交易业务管理办法 ..............1 第一章 总则 ......................................................1 第二章 组织架构 ..................................................1 第三章 新产品审批 ................................................3 第四章 投资者适当性管理 ..........................................4 第五章 产品设计与管理 ............................................5 第六章 合同签署 ..................................................6 第七章 授信与履约担保品管理 ......................................6 第八章 登记结算与会计核算 ........................................7 第九章 风险控制 ..................................................7 第十章 信息披露与报告 ............................................9 第十一章 应急措施 ...............................................10 中信建投证券股份有限公司金融衍生品柜台交易业务操作规程 .............11 中信建投证券股份有限公司金融衍生品柜台交易业务投资者适当性管理实施细则 ...................................................................17 第一章 总则 .....................................................17 第二章 了解客户 .................................................18 第三章 了解金融衍生产品 .........................................19 第四章 适当性管理 ...............................................20 第五章 其他保障性措施 ...........................................22 第六章 附则 .................................