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中小板最新业务规则解读 中小板公司管理部 二零一五年九月 中小板最新业务规则解读 一、《规范运作指引》修订情况解读 二、信息披露业务备忘录修订情况解读 三、员工持股计划实施情况 一、《规范运作指引》修订情况解读 ——修订思路 突出以信息披露 ? 取消影响公司决策 为核心的理念 ? 充分激发市场主体 效率、增加公司运 活力，加强中介机 ? 减少事先报备要求， 营成本的限制性规 构监督，促进市场 强化事中事后监管 定 主体归位尽责 放松管制 鼓励公司自治 一、《规范运作指引》修订情况解读 ——篇章结构 第一章：总则 第二章：公司治理 ? 修订后《规范运作指引》分为11章45 第三章：董事、监事和高级管理人员管理 节，共496条；本次修订新增一章(其 第四章：股东、控股股东和实际控制人行为规范 他重大事件管理)，新增9节，新增 第五章：信息披露 137条、修改77条、删除15条。 第六章：募集资金管理 ? 新修订指引自2015年3月20日起施行。 第七章：其他重大事件管理 第八章：内部控制 第九章：投资者关系管理 第十章：社会责任 第十一章：附则 一、《规范运作指引》修订情况解读 ——篇章结构 序 备忘录名称 纳入《规范运作指引》章节 号 备忘录第2号： 投资者关系管理SMART第五章 Objectives 信息披露 第一节 公平信息披 1 ? 及其披露 露；第九章 投资者管理管理 同步梳理备忘录 第八章 内部控制 第二节 关联交易的 2 备忘录