东华科技关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告-.PDF

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2017-013 东华工程科技股份有限公司 关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、资金募集及使用情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]146 号文核准，公司 于 2007 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,680 万股，每股 发行价为 20.00 元，募集资金总额为人民币 33,600.00 万元。根据有关 规定扣除发行费用 1,655.80 万元后，实际募集资金金额为 31,944.20 万元。该募集资金已于 2007 年 7 月 6 日到位。上述资金到位情况业经 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）华普验字[2007]第 0656 号《 验 资报告》验证。 公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称 “研发中心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。具体使用情 况如下： 2007 年度，直接使用募集资金 18,959.04 万元，全部用于补充工程 总承包业务营运资金； 2008 年度，直接使用募集资金 6,140.53 万元，其中：补充工程总 承包业务营运资金 5,662.19 万元，研发中心项目投入 478.34 万元； 2009 年度，直接使用募集资金 3,187.48 万元，其中：补充工程总 承包业务营运资金 3,003.54 万元，投入研发中心项目 183.94 万元。 截止 2009 年 6 月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集 资金全部使用完毕。公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集 资金达 27,624.77 万元，超出投资计划 385.55 万元，主要原因：（1） 公司利用自有资金 265.00 万元垫付了应使用募集资金支付的部分上市 审计费、律师费，因此专户中结余的 265.00 万元用于补充工程总承包 项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孳 1 生利息 120.55 万元，用于补充工程总承包项目营运???金。 2010 年度，公司直接使用募集资金 129.63 万元，全部用于投资研 发中心项目。 2011 年度，公司直接使用募集资金 316.82 万元，其中，300 万元 用于研发“煤转化工程技术集成研究”项目。 2012 年度，公司未使用募集资金，研发中心项目依据与施工单位的 最终工程结算收回 2011 年度多支付的工程款 11.37 万元。 除新产品开发研制外，研发中心项目的其他固定资产投资基本完 成，建设状况均达到或超过公司首发上市《招股说明书》披露的关于研 发中心项目建设的要求。 2013 年、2014 年，公司均未使用募集资金。 2015 年，公司直接使用募集资金 2,519.59 万元，全部用于研发中 心新的技术开发项目和购置 SP 系列软件。 2016 年，公司直接使用募集资金 1,266.04 万元，全部用于研发中 心新的技术开发项目和购置 SP 系列软件。 截止于 2016 年 12 月 31 日，研发中心项目（含调整计划）累计实 际投入 4,934.04 万元（其中：募集资金计 4,704.98 万元，研发中心项 目募集资金账户孳生利息扣除手续费后计 178.02 万元，自有资金计 51.04 万 元） ， 当前专用账户的实际余额为 0 万元。至此，公司上市募集 资金全部使用完毕。 二、资金存放及管理情况 为规范募集资金的管理和使用，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《中小 企业板上市公司募集资金管理细则》以及公司《章程》规定，公