浙江财经大学采购项目履约验收管理办法.doc

浙江财经大学采购项目履约验收管理办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为贯彻落实财政部门加强政府采购履约验收管理的要求，进一步规范学校各类采购项目的验收管理工作，维护合法权益，制定本办法。 第二条 履约验收是加强采购结果管理的重要举措,是保证采购质量、开展绩效评价、形成闭环管理的重要环节,对实现采购与预算、资产及财务等管理工作协调联动具有重要意义。要充分认识履约验收管理的重要性和必要性,切实加强采购活动结果管理。 第三条 采购项目的需求单位为履约验收的主要责任单位，项目主管单位对管辖范围内采购项目的履约验收负管理责任。 第四条 本办法适用于学校所有采购项目。 第二章 履约验收分类、验收方式 第五条 采购项目的履约验收根据项目规模，分为自行验收、主管部门验收和专项验收三种类型。 自行验收为项目需求单位自行组织履约验收，验收方式自定；主管部门验收为根据部门职能，主管该类项目的部门组织人员按一定程序进行履约验收；专项验收为资产管理处邀请相关行业专家，或参加本项目的其他供应商、第三方专业机构等，组成验收小组，进行履约验收。 第六条 采购项目的履约验收根据项目性质分为商务验收和功能验收两种方式。 商务验收指检查产品的物理状态是否符合约定的要求。一般检查货物的品名、规格、数量等是否相符、齐全，工程项目的施工条目是否实施等。 功能验收指检查产品功能或服务效果是否满足约定要求。 第七条 货物类项目履约验收一般采取商务验收方式，工程类项目一般采取功能验收与商务验收相结合的方式，服务类项目一般采取功能验收方式，并根据项目特点对服务期内的服务实施情况进行分期考核,结合考核情况和服务效果进行验收。 第三章 验收程序 第八条 通过网上超市、协议供货、定点采购项目的履约验收工作，实行自行验收。 其他采购项目，货物、服务类项目合同金额2万元以下的，工程类项目合同金额10万元以下的，实行自行验收；合同金额20万元以下，自行验收限额标准以上的项目，实行主管部门验收；主管部门验收限额标准以上的项目，实行专项验收。 因标的物的存续时间较短或其他客观原因，无法组织现场履约验收的采购项目，经项目主管部门及资产管理处审核后，实行自行验收。 第九条 实行主管部门验收和专项验收的采购项目，经项目需求单位履约初验收合格后，分别向项目主管部门和资产管理处提出正式履约验收申请。 第十条 履约验收的组织单位应当成立验收小组,由其负责具体履约验收工作。验收小组的成员人数须为3人及以上单数，专项验收至少为5人。除自行验收外，验收小组成员中项目需求单位人员不得多于1人，验收组织部门人员不得作为验收小组成员。与学生或教职工利益切实相关的项目，验收小组成员中学生代表或教职工代表成员不得少于20%。 第十一条 履约验收应严格按照采购合同开展。验收时,应当按照采购合同的约定对每一项技术、服务、安全标准的履约情况进行确认。 第十二条 验收结束后,由验收小组出具《履约验收报告》,列明各项标准的验收情况及项目总体评价结论,由验收双方共同签署。总体评价结论为：合格或不合格。 第十三条 特殊或特种设备（如电梯、锅炉等）的验收，如国家或行业有特殊规定的，从其规定，具体由项目需求单位负责，验收结果需报资产管理处备案。 第十四条 验收结果应当与采购合同约定的资金支付及履约保证金返还条件挂钩。验收合格的项目，应当按照采购合同的约定及时向支付采购资金、退还履约保证金。验收不合格的项目,应当依法进行处理。 第十五条 履约验收的各项资料应当存档备查。自行验收、主管部门验收项目，将不定期抽查。 第四章 问题处理 第十六条 在验收过程中，如发现有数量、规格与采购合同或投标文件的承诺不符，技术性能不合格，残缺、损坏等情况的，验收小组应对其作验收不合格处理，学校将视情况是否上报本级财政部门依法处理。 第十七条 采购项目履约验收不合格的，项目需求单位应及时查明原因和责任，并在合同约定的验收期间内，与供应商依合同进行协商，按限期整改、检修、更换、退货、索赔等方式解决。协商未果的，应报请有关仲裁机构仲裁。 第十八条 学校各单位、部门在其职责范围内开展各项有关采购履约验收的工作，涉及违纪、违规、不作为等事项的，学校将按有关规定处理。 第五章 验收纪律 第十九条 参与履约验收的单位、部门和人员应遵守以下纪律： 1．采购项目建设完成后，项目需求单位应当在合同约定的验收期间内组织履约验收或申请进行履约验收。因需求单位或人员的原因导致延期??收，造成检修、更换、退货、索赔等损失的，相关单位和责任人应承担相应的责任。 2．履约验收要严格按照采购合同或相关资料进行履约验收，不得私下与供应商进行背离合同实质性内容的验收交易。 3．不得向供应商索取或收受任何财物。 4．其他已规定的工作纪律。