第3章特殊交易事项及其监管.docxVIP

 PAGE \* MERGEFORMAT 10 第三章 特殊交易事项及其监管 一、单项选择题1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。A.1B.2C.3D.5 2、因出现股权分布发生变化导致连续（ ）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施。A.10B.15C.20D.25 3、退市风险警示制度是从( )开始实施的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日 4、( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证 5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.A股单笔交易数量不低于50万股，或???交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。A.2008年5月推出B.只能由股份持有者发起出售需求C.由证券交易所组织专场D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 7、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.5％B.10％C.15％D.30％ 8、上海证券交易所规定，( )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易 9、上海证券交易所规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易 10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.5％B.l0％C.16％D.20％ 11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A.5％B.10％C.15％D.20％ 12、( )依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理委员会B.国家外汇管理局C.中国证券业协会D.证券交易所 13、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.4 14、以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 15、连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的日均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A.3，30B.5，30C.3，10D.5，20 16、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±5％B.±l0％C.±15％D.±20％ 17、固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。A.100，100B.500，500C.1 000，1 000D.5 000，5 000 18、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手(1手为l 000元面值)。A.10，5 000B.5，5 000C.10，1 000D.10，500 19、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天 20、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达