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《投资银行业务训练》综合实验报告  PAGE \* MERGEFORMAT 7 综合实验报告： 对西南证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 （一）公司简介： 西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家注册地在重庆的全国性综合类券商，主营证券经纪、投行业务、自营业务等业务。09年2月，公司通过资产重组，借壳ST长运上市。 （二）公司经营范围： 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。 （三）公司组织结构： 西南证券股份有限公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 公司最高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设战略、审计、风险控制、薪酬与提名、关联交易决策等五个专门委员会，各专门委员会对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责；总裁为法定代表人，负责公司经营管理和运作。 （四）近三年主要指标： 1．证券公司财务指标排名情况 2010年2009年2008年排名金额（万元）排名金额（万元）排名金额（万元）总资产232,277,820371,497,03440802,747净资产121,112,34224467,76924331,594净资本12912,12625352,53529253,453营业收入27193,52727205,2864370,398净利润2580,54024100,7165314,206客户交易结算资金余额321,095,01046964,1155150,019代理买卖证券业务净入4878,5715289,45548443,533由上表可以看出，在106个证券公司的排名中，比较可以发现西南证券股份有限公司总资产、净资产、净资本、营业收入及净利润排名比较靠前，而后两个排名保持在中等水平，有待进一步加强。 西南证券股份有限公司各项财务指标金额在近三年增长较快，总资产由2008年80亿增长到2010年228亿，可见其业务发展状况良好，有较强的发展潜力，其客户交易结算资金余额数额较大，可见在其业务中为主要业务，而代理买卖证券收入较少，在总体排名中处于中等水平,但是其净利润较2009年相比有所减少，主要原因是证券市场整体情况不太好。 2.公司主营业务情况分析 2010年2009年营业收入占比营业收入占比经纪业务8.84亿45.68%9.45亿46.03%投资银行业务4.37亿22.58%2.30亿11.20%自营业务4.71亿24.34%7.14亿34.78%西南证券公司在2010年营业收入约为19.35亿，在2009年约为20.53亿，公司的三项主要业务占营业收入比重很大，证券公司的其他业务发展不足，应促进公司的多元化发展。 二、近五年主要业务收入及构成的分析 西南证券股份有限公司主要业务收入构成主要包括： 手续费及佣金收入 包括代买卖证券手续费收入、代兑付债券手续费收入、代保管证券手续费收入、证券承销收入、受托资产管理收益 利息收入 买入返售证券收入、融资融券利息收入 其他业务收入 包括咨询服务、转让无形资产等业务，以合同签订并执行到期时、劳务已提供、资产已转让时确认为收入。 投资收益 公司交易性金融资产、可供出售金融资产持有期间的利息或现金股利 近五年主要业务收入情况如下表所示 单位：万元 2010年2009年2008年2007年2006年近五年业务收入193,527.44 205,285.5670,397.53216,896.10 37,591.46手续费及佣金净收入122,743.68 113,948.9756,844.93130,532.4531,760.63利息净收入16,491.43 11,155.8410,855.238,935.282,059.33其他业务收入453.63478.30445.99805.72618.10投资收益64,575.7875,188.046,378.6775,622.163,188.79从上面的表格可以看出西南证券股份有限公司近五年的业务收入情况波动幅度较大，2006年到2007年其收入增加较快，在20