海通现金赢家 集合资产管理计划说明书..pdf

集合资产管理计划说明书 海通现金赢家 集合资产管理计划说明书 （参考版） 集合计划管理人：上海海通证券资产管理有限公司 集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司 集合资产管理计划说明书 海通现金赢家集合资产管理计划 说明书 （限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他 有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假 内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理计划资产管理合同全文，了解相关权利、义务和 风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2012]1301 号《关于同 意上海海通证券资产管理有限公司开展现金管理产品试点并核准设立海通现金 赢家集合资产管理计划的批复》），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明参与本集合计划没有风险。 2-1-0 集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 1-6 第 2 部分 集合计划介绍 2-1 （一）名称和类型2-1 （二）投资目标和特点2-1 （三）投资范围和投资组合设计2-2 （四）风险收益特征及适合推广对象2-3 （五）目标规模2-3 （六）存续期限2-3 （七）封闭期2-3 （八）开放期2-3 （九）推广时间2-3 （十）每份集合计划面值和推广期内参与价格2-3 （十一）参与集合计划最低金额2-3 （十二）推广机构和推广方式2-4 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 3-1 （一）管理人3-1 （二）托管人3-1 （三）推广机构3-1 （四）管理人与托管人关系的说明3-1 第 4 部分 设立推广期间委托人参与集合计划 4-1 （一）集合计划的推广日期4-1 （二）推广期签约、解约4-1 （三）推广期参与时间、场所、价格4-1 （四）推广期参与集合计划的参与费率4-1 （五）推广期参与原则4-1 （六）参与方式、程序及最终确认4-2 （七）推广期利息的处理方式及参与份额的计算4-2 （八）推广期内规模上限的控制4-3 （九）推广期暂停和拒绝参与的情形4-3 （十）提前结束推广期的情形4-3 2-1-1 集合资产管理计划说明书 第 5 部分 管理人自有资金参与集合计划 5-1