中登跨境ETF申购创新赎回结算方案介绍.pptVIP

跨境ETF申购赎回 结算方案介绍 ; 基本原则 具体处理 数据接口 ;跨境ETF申赎采用全现金替代模式，结算公司提供非担保交收和代收代付服务。 T日申报的申购赎回，结算公司在T+1日日终进行份额确认。;Ｔ日日终： 本公司按照上交所传输的T日申购赎回数据进行基金份额、相应现金替代的逐笔清算，计算出结算参与人每笔申购、赎回应收付的证券及资金数量，并将清算结果发送相关结算参与人和基金管理人。 　　;Ｔ+1日日终： 1、本公司根据T日申购的清算数据，按照T日申报的先后顺序，组织跨境ETF申购的逐笔全额交收。办理申购资金足额检查时的最小单位是单笔申购应付的资金金额，不办理部分交收。 2、本公司根据T日赎回的清算数据以及申报赎回证券账户可用的跨境ETF余额，办理申报赎回证券账户的ETF份额记减，记减的最小单位是单笔赎回对应的数??，不办理部分记减。 3、本公司根据基金管理人的现金差额数据，结合成功的申购赎回数量进行现金差额清算。 4、本公司将上述处理结果发送基金管理人和相关结算参与人。 本公司可为跨境ETF赎回的现金替代，申购赎回的现金差额和现金替代退补款提供代收代付服务。 　　;具体处理（续2）;跨境ETF结算接口变化说明（1）;跨境ETF结算接口变化说明（2）