投资银行重点资料.docxVIP

第一章 1、银行的类型（代表机构）、 三类：大型金融控股公司、全能型投资银行、专业型投资银行 大型金融控股公司：金融控股公司是提供一站式金融服务的“金融超市”，除了投资银行业务之外，还提供包括商业银行业务在内的其他金融业务，这些公司有专门的部门或下属公司从事投资银行业务。 如：1.汇丰集团2.瑞银3.花旗集团4.中信集团 全能型投资银行：全能型投资银行提供全面的投资银行业务，但不属于金融控股公司的一部分。如:1.高盛2.摩根士丹利3.中金公司 专业型投资银行: 专业型投资银行并不提供全面的投资银行业务，只专注于为某个特定行业提供投资银行服务，或专注于某一类投资银行业务。1.Sandler 0’Neill2.Greenhill3.易凯资本4.东方高圣 2、投行的概念、职业素质，基本职业道德 概念：定义1：指任何经营所有金融市场业务。定义2：指经营全部资本市场业务。定义3：只限于证券承销交易顾问。定义4：指仅证券承销和交易业务。本书定义是：主营资本市场业务的金融机构 基本素质：学会自律，而且要有毅力；对从事工作充满激情；个人技能以及沟通能力；领导力和团队精神；诚信；有被挑战的渴望。 职业道德：职业道德是投资银行的立身之本，因为职业道德是产生信任的源泉，没有客户的信任信心，投资银行将无法生存。因此，职业道德已经成为投资银行十分重要的特征。影响因素：投资银行的外部监督，公司的