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商法-第5次任务_0038 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90  HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=c72bb51d-040d-4524-91d4-0a7d0491fe26TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=c72bb51d-040d-4524-91d4-0a7d0491fe26TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=c72bb51d-040d-4524-91d4-0a7d0491fe26TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=c72bb51d-040d-4524-91d4-0a7d0491fe26TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 2.??法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 3.??公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 4.??国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 5.??在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 6.??违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 7.??证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 8.??保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 9.??在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1