依法履行检察职能促进资本市场健康发展.PDFVIP

依法履行检察职能 促进资本市场健康发展 —— 在 第 五 届 “上证法 治 论 坛 ”上的演讲* 孙 谦 ** 各位来宾，各位朋友： 上 午好！非常高兴参加上海证券交易所、中国 人 民 大 学 等 单 位 联 合 举 办 的 第 五 届 “上证法治论 坛 ”，共同探讨依法治市和推动中国资本市场发展 问题。首先请允许我代表最高人民检察院对论坛 的举办表示热烈祝贺！ 金融是现代经济的核心，直接关系经济社会发 展全局。我国证券市场伴随着市场经济的发展从 无到有、从小到大，市场规模不断扩大，在筹集社会 资金、提供投资渠道、优化资源配置等方面发挥了 不可替代的作用。上交所作为国内最重要的证券 交 易 所 ，为市场参与者创造了透明、开放 、安全 、高 效的市场环境，对市场经济发展起到了十分重要的 推动作用。 十八届四中全会绘制了依法治国的宏伟蓝图， * 本文系根据孙谦副检察长在2014年 1 2 月2 7 日第五届“上 证法治论坛”上的讲话整理而成，未经本人审定。 * * 最高人民检察院副检察长。 为立法、司法和行政执法等各个环节落实依法治国指明了方向。检察 机关有责任、有义务通过依法履行职能，为资本市场健康发展提供服务 和保障。 一是通过依法惩治证券期货犯罪，筑牢依法治市的底线。内幕交 易 、泄露内幕信息，利用未公开信息交易，操纵证券、期货 市 场 ，欺诈发 行股份、债券 ，编造并传播证券、期货交易虚假信息等犯罪行为，破坏公 平交易秩序，损害广大投资者利益，违背社会诚信和市场运行规则，危 害资本市场健康发展。我 们 注 意 到 ，201 0 年 以 来 ，证券类犯罪案件平 均每年以2 6 % 左右的速度增长。检察机关依法批准逮捕和起诉证券 犯 罪 ，也可以说是在反复重申证券市场行为的底线，向社会公众传递资 本市场应遵循的法律规则，表明维护市场经济秩序的决心。例 如 ，最高 人民检察院对马乐利用未公开信息交易案向最高人民法院提出抗诉， 也表明了检察机关严惩证券犯罪的态度，保护金融创新，维护市场发展 的动力和源泉，做到打击与保护两手抓、两手硬。在经济社会和资本市 场曰益发展的今天，检察机关要加强研究资本市场新问题、新动 向 ，尤 其要研究新型交易行为的法律性质和效力，严格区分罪与非罪的界限， 完善刑事追诉标准。 二是通过依法查办证券领域职务犯罪，提升公众对资本市场的信 任和信心。证券领域职务犯罪，即作为市场规则制定和执行者利用职 权实施的犯罪，其危 害 性 和 破 坏 力 远 远 超 过 普 通 犯 罪 ，对投资者的信 心 、信任的冲击是巨大的。近 年 来 ，检察机关加大了对金融机构、监管 部门国家工作人员利用职权寻租、牟取非法利益犯罪的惩治力度，包括 业内管理人员贪污、受贿 、挪用公款、滥用管理职权等职务犯罪。依法 打 击 证 券 领 域 职 务 犯 罪 ，对于从源头上遏制资本市场犯罪具有重要 意义。 三是完善相关追诉标准和司法解释，构建依法治市的完备执法依 据 。为了规范和统一证券领域刑事案件的定罪量刑标准，近年来，最高 人民检察院会同公安部制定了相关证券犯罪立案追诉标准;与最高人 民法院共同制定了办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件的司法解释， 明确了“非法获取证券、期货 交 易 内 幕 信 息 的 人 员 ”、“内幕信息敏感 期 ”、“情节严重”、“情节特别严重”等问题的认定标准。我们将继续加 强与最高人民法院、公安部、证监会等有关部门的沟通配合，及时研究 解决证券领域犯罪在适用法律方面存在的突出问题，努力完善证券市 场法律体系和执法依据。 四是积极开展证券犯罪预防工作，遏制证券犯罪的蔓延。在查办 案件 中 ，发现法律、管理制度和监管部门、主管部门存在的漏洞和缺失， 及时提出纠正违法和整改建议，是检察机关义不容辞的责任。证券领 域从业人员犯罪具有明显的行业特点，资金密集、犯罪 数 额 巨 大 ，犯罪 主体往往年轻、高学历、具有出色的专业水准，但是一些人漠视职业道 德 ，对法律缺乏敬畏之心，面对诱惑轻易越界违法犯罪。对 此 ，检察机 关一方面要积极推动证券犯罪预防机制建设，另一方面通过警示教育， 向 从 业 人 员 宣 传 证 券 刑 事 法 律 知 识 ，增强从业人员坚守职业底线的 意识。 各位来宾，十八届四中全会对推进依法治国作出了全面部署，资本 市场依法治市正是法治蓝图中的重要一笔，我们要深入研究推进依法 治市的路径、方法 ，用法治思维和法治方式推动资本市场的改革和发 展 ，优化资本市