融资性担保公司变更案卷目录及参考样本教程.doc

PAGE  PAGE - 37 - 附件 融资性担保公司变更须提交的部分材料 （参考样本） 一、变更公司名称的案卷目录 1.《河南省融资性担保公司事项变更审批表》； 2.《融资性担保公司资金使用情况表》； 3.关于×××担保机构变更材料的审核意见； 4.县（市、区）监管部门的请示文件； 5.融资性担保公司变更名称的申请文件（新名称必须符合《河南省融资性担保公司管理暂行办法》第七条和本指引规定）、《河南省融资性担保公司变更申请材料真实性及合规经营承诺书》； 6.营业执照、组织机构代码证、税务登记证和融资性担保机构经营许可证（复印件）； 7.工商部门《企业名称预先核准通知书》（复印件）； 8.工商部门的《公司登记（备案）申请书》、股东会或董事会决议、原章程（最近一次工商查询信息）、章程修正案和按章程修正案修改完善的章程（股东签字或盖章）； 9.全体股东签署的承诺承担原担保公司债权债务的承诺书（公司盖章、自然人股东签字或按手印）； 10.当地报刊登记变更名称和承担原公司债权债务的公告； 11.《审核人员行政执法证复印件》和《融资性担保公司变更材料审核底稿》； 12.各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和材料。 融资性担保公司提交的复印件，须在复印件上注明与原件一致，并加盖公章；县（市、区）监管部门须验原件。 二、变更组织形式的案卷目录 1.《河南省融资性担保公司事项变更审批表》； 2.《融资性担保公司资金使用情况表》； 3.关于×××担保机构变更材料的审核意见； 4.县（市、区）监管部门的请示文件； 5.担保公司变更组织形式的申请文件（须符合《中华人民共和国公司法》第九条及第五章的规定）、《河南省融资性担保公司变更申请材料真实性及合规经营承诺书》； 6.营业执照、组织机构代码证、税务登记证和融资性担保机构经营许可证（复印件）； 7.工商部门的《公司登记（备案）申请书》、股东会或董事会决议、原章程（最近一次工商查询信息）、章程修正案和按章程修正案修改完善的章程（股东签字或盖章）； 8.当地主流报刊的承诺；法定的验资证明；董事或监事的任职文件及其身份证明；发起人的法人资格证明或者自然人身份证明（含所有股东出资来源的承诺书、资金证明和信用报告等，具体材料可参看变更注册资本事项的有关内容）；公司住所证明； 9.属地监管部门的调查报告；《审核人员行政执法证复印件》和《融资性担保公司变更材料审核底稿》； 10.涉及名称变更的须符合变更公司名称的有关要求； 11.各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和材料。 融资性担保公司提交的复印件，须在复印件上注明与原件一致，并加盖公章；县（市、区）监管部门须验原件。 三、变更注册资本的案卷目录 1.《河南省融资性担保公司事项变更审批表》； 2.《融资性担保公司资金使用情况表》； 3.关于×××担保机构变更材料的审核意见； 4.县（市、区）监管部门的请示文件； 5.担保公司变更注册资本金的申请文件、《河南省融资性担保公司变更申请材料真实性及合规经营承诺书》； 6.营业执照、组织机构代码证、税务登记证和融资性担保公司经营许可证（复印件）； 7.工商部门的《公司登记（备案）申请书》、股东会或董事会决议、原章程（最近一次工商查询信息）、章程修正案和按章程修正案修改完善的章程（股东签字或盖章）； 8.新增法人股东或法人股东增资除符合《河南省融资性担保公司管理暂行办法》第七条规定外，还需提交的材料：①法人股东近三年经营状况；②营业执照（复印件，加盖公章）；③同意出资的股东会决议、《××公司出资人（发起人）承诺书》、工商查询的章程信息；④法人股东近3年（不足3年，按实际提供）的审计报告（出资前审计报告中的货币资本须大于其出资额）；⑤政府财政出资的，需提供政府同意出资的文件或意见（复印件）；⑥企业基本情况介绍和人民银行的信用报告；⑦有无实际控制人的情况说明；⑧各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和材料； 9.自然人股东除符合《河南省融资性担保公司管理暂行办法》第七条规定外，还需提交的材料：①身份证（复印件）；②学历证书（复印件）；③自然人股东资金来源说明（原件签字和按手印）；④资金来源及具有持续出资能力的证明材料（会计师、律师事务所、评估机构等第三方中介出具的审查意见书）。收入主要来源于股权投资或兴办的经济实体，需一并提供其工商注册登记信息材料、营业执照副本复印件、具有法定资质的会计师事务所出具的近两年年度的财务审计报告及出售股权的有关证明材料。其中，主要收入来源涉及企业分红、奖励、薪金等收入的，还需补充提完税凭证、代扣代缴凭证或会计事务所的分红情况审查意见。主要收入来源于捐赠等的，需要提交公证书或律师的意见书，并征得其他利益方的意见。其他无法提交资金来源有效证明的，须有第三方的出具的证明材料；⑤3个