第1方、二方、三方审核区别.doc

说 明 第一方审核：组织内部的审核 第二方审核：客户审核 第三方审核：具有认证资质机构的审核 第一方、第二方、第三方审核对比 对比项目第一方审核第二方审核第三方审核定义由组织本身进行的审核顾客对供方进行的审核由第三方对组织进行的审核目的审核结果通常作为组织寻求内部持续改进的机会审核结果通常作为顾客购买的决策依据通常是认证的手段，审核结果是能否获取证书审核方式由组织依据审核的基本要求和自身特点制定，可以选择滚动式和集中式（一次性全覆盖）式审核采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等第三方质量管理体系审核分为两个主要阶段。第一阶段是质量管理体系文件审核；第二阶段是实际运作与特定要求(法律法规、手册、质量管理体系标准)像符程度的审查 内部审核与管理审核的区别 内部审核管理评审目的确定质量管理体系运行的符合性、有效性就质量方针和目标、评价质量体系现状对环境的持续的适应性、充分性和有效性依据质量标准、质量手册、程序文件等受益者的期望、内部审核结果类型第一方、第二方、第三方第一方结果第一方： 纠正措施并跟踪实现 第二方：取得信任、增加订单 第三方：导致认证、注册 改进质量管理体系、提高质量管理水平执行者与被审核工作无直接关系的审核员最高管理者 第一方、第二方、第三方审核的异同点 质量管理体系审核的一搬步骤 不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核，还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核、执行审核和报告审核的原则是基本相同的。单在强调它们类似之处的同时，还应考虑它们之间存在的差别。由于每个组织都可能面临这三支奴干审核，所以了解这三种审核的基本过程加以比较、区别是必要的。 1.1 第一方审核（内部审核）的步骤： 内部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定。内审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。审核步骤通常如下： 1.1.1 审核策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件，现场评审记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。它们主要有： a)ISO9001标准 b)质量手册、程序文件、质量计划和记录 c)合同要求 d)社会要求（有关法律、法规和卫生、生态要求） e)有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准） 检查表示审核员需准备的重要文件，应精心策划。 通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时受审核方应准备基本的情况介绍。 1.1.2 审核实施 以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。 1.1.3 审核报告 现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分布实施的要求。 1.1.4 跟踪审核 应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评鉴，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核。 1.2第二方审核的步骤： 第二方审核是由顾客对供方进行的审核。审核结果通常最为顾客购买的决策依据。 第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素 第二方审核方式有：采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。 第二方审核的范围由审核方决定，可以包括与采购产品有关的过程、场所、部门。 第二方审核第典型方式是ISO9001质量管理体系标准被列入供应链中。其基本流程如下： 1.2.1 供方调查比选 第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。比选时应考虑产品价格、交货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素。比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。 1.2.2制定体系审核标准 根据采购产品的质量要求及供方状况，参照ISO9001标准要求，制定体系审核白鸥装，该标准应经第二方的分管领导批准。 1.2.3通知供方 第二方应将体系审核的标准及要求通知供方，并留总够的时间让其准备。供方表示接受后，第二方成立成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工