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周 伟 2015年12月 PPP模式政策与操作实务 导读 PPP概述 PPP发展现状 PPP主要模式 PPP操作流程 PPP案例分析 PPP模式的基本概念 公共物品 私人物品 非排他性 非竞争性 排他性 竞争性 公共部门 私人部门 公共物品 非排他性 非竞争性 公共部门 私人部门 PPP模式的基本概念 传统的物品供给模式 非排他性是指一个人在消费这类产品时，无法排除他人也同时消费这类产品,或者排除的成本很高。 非竞争性是指该产品被提供出来以后，增加一个消费者不会减少任何一个人对该产品的消费数量和质量，增加消费者的边际成本为零。 什么是PPP？ 国内定义：政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特权经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。 世行定义：由私营部门同政府部门之间达成长期合同，提供公共资产和服务，由私营部门承担主要风险和管理责任，私营部门根据绩效情况得到酬劳。 亚行定义：为了开展基础设施建设和提供其他服务，公共部门和私营部门实体之间可能建立的一系列合作伙伴关系。 PPP的核心特征 长期合作 经营 公共物品 一次性的 不含经营的 纯市场化的 PPP模式核心理念—物有所值（VFM，Value for Money） 英国定义： 物有所值理念诞生在英国，英国政府在80年代就提出对公共部门提供公共服务的全过程进行跟踪监测和绩效评估，评估内容包括服务质量、满意度、效率和收益等，而这就是“物有所值”的核心理念。 南非PPP中心定义： 物有所值为“社会资本根据PPP协议条款，提供原由政府部门提供的职能和服务，或利用国有资产，从而在成本、价格、质量、数量、风险转移等方面给政府带来的净效益。” 香港政府效率促进组定义： 物有所值是指全生命周期的所有收益、成本、风险的最佳效果，可以表现为（1）以较低的成本获得服务能力；（2）由于降低重大风险，预期的财务结果具有更大确定性；（3）由于政府注重服务而不是资产的采购，增加了终端用户的效益。 “采用PPP模式的项目要能够实现比传统的公共采购模式更高的效率，即更高的投入产出比、更优化的资源配置或更合理的风险分配”，通俗说就是“少花钱、多办事、办好事”。 是政府评估是否采用PPP替代传统采购模式提供公共服务的一种技术方法。物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评估（可行性、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值）。物有所值评估结果一般作为是否采用PPP和确定风险分担的依据。 “物有所值”概念在中国 《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号 ）强调“认真做好项目评估论证。地方各级财政部门要会同行业主管部门……积极借鉴物有所值评价理念和方法，对拟采用政府和社会资本合作模式的项目进行筛选”，同时指出“财政部将围绕实现‘物有所值’价值目标，探索创新适合政府和社会资本合作项目采购的政府采购方式。” 《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）指出“在项目论证过程中，政府应当对PPP模式进行物有所值评价”，“财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。”其中，“定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。” 实现物有所值的方式 采用PPP模式 把事情交给效率最高的人做 把风险交给最有能力的人承担 实现物有所值 PPP模式核心理念—风险共担 风险 政府 社会方 通胀风险 √ √ 政策风险 √ 运营风险 √ 需求变化风险 √ 技术风险 √ 施工风险 √ 不可抗力风险 √ √ …… 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。 最有效率的一方，不一定是最佳的风险承担方 承担的风险程度与所得回报相匹配 承担的风险要有上限 * 表格中风险分配仅为样例。 PPP模式核心理念—全生命周期成本管理 全生命周期（Whole Life Cycle），是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。 采用PPP模式将项目的设计、建造、融资、运营和维护等全生命周期环节整合起来，通过一个长期合同全部交由社会资本