广德施可达岩棉股份有限公司股份.PDFVIP

广德施可达岩棉股份有限公司 公开转让推荐报告 广德施可达岩棉股份有限公司股份 在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）关于非上市股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 的有关规定，广德施可达岩棉股份有限公司（以下简称“施可达股份”、“施可达” 或“公司”）就其股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让事宜经过董事 会、股东大会批准。 根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指引》，本公司 对施可达的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调 查，对施可达本次申请股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让出具本报 告。 一、尽职调查情况 海通证券推荐施可达挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办券 商尽职调查工作指引》的要求，对施可达进行了尽职调查，了解的主要事项包括 公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、公司治理、持续经 营、财务状况、重大事项等。 项目小组访谈了施可达总经理、董事会秘书、财务总监、监事、员工；查阅 了公司章程、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会的会议资料、公司各项 规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税 凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。 通过上述尽职调查，项目小组出具了《施可达股份有限公司股份公开转让尽职调 查报告》。 二、内核意见 本公司推荐挂牌项目内核小组于2015年10月14日至10月21日对施可达拟申 请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的申请文件进行了认真审阅，于 2015年10月21日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为7人，其中包括1 广德施可达岩棉股份有限公司 公开转让推荐报告 名律师、1名注册会计师、1名行业专家。上述内核成员不存在近三年内有违法、 违规记录的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌公司股 份或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。按照全国股 份转让系统公司关于非上市股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让的有关规定，内核成员经审核讨论，对施可达挂牌股份公开转让出具如下 的审核意见： （一）本公司内核小组按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对项目小 组制作的《施可达股份有限公司股份公开转让尽职调查报告》进行了审阅，并对 尽职调查工作底稿进行了抽查、核实，认为项目小组已按照《主办券商尽职调查 工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访谈、咨询等 工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务 事项、法律事项、经营事项发表了意见。项目小组已按照《主办券商尽职调查工 作指引》的要求进行了尽职调查。 （二）公司按照股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的相关规 定要求，制作了《公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露规 则的要求。 （三）公司2015年9月变更为股份有限公司，公司最近两年及一期内主营业 务未发生变化，公司董事、监事、高级管理人员虽发生部分人员变化，但人员调 整未改变公司的经营发展战略，也未影响公司经营稳定性。公司成立至今已超过 两年；公司主营业务明确，具有持续经营能力；公司治理结构健全，运作规范； 公司历次增资和股权转让行为合法合规。 综上所述，施可达符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件，7位内核成 员经投票表决，7票同意、0票反对，同意本公司推荐施可达进入全国股份转让系 统挂牌。 三、推荐意见 （一）公司存续满两年 2011 年 11月，任辉、赵也军、任伟、汪传峰、李烨、凌茂方、赵春燕 7名 投资人出资设立广德施可达岩棉制造有限公司，注册资本：3,000.00万元人民币， 广德施可达岩棉股份有限公司 公开转让推荐报告 住所为：安徽省宣城市广德县新杭镇经济开发区，营业范围为：一般经营项目： 岩棉制品生产与销售。 2011 年 11 月 17 日，安徽中辉会计师事务所对本期出资进行了审验，并出 具了皖中辉会验字[2011]第 624号的《验资报告》。 2011 年 11 月 21 日，广德县工商行政管理局向有限公司核发了《企业法人 营业执照》，公司成立。 2015 年 7 月 31 日，