专利实施许可合同档那记的法律效力(专利知识讲座172)韩晓春.pdfVIP

专利知识系列讲座 韩晓春 172、专利实施许可合同登记的法律效力 我国专利法仅在第 12 条原则规定了专利技术的实施许可，即“任何单 位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权 人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实 施该专利”。但没有规定专利实施许可合同的类型，对于专利实施许可合同 的类型，学术界和实务界均认可分为三种主要类型。一是独占实施许可合 同，即在一定期限和地域范围内，除了被许可独占实施权人可以实施，专利 权人均无权实施。二是独家或排他许可合同，即在一定时间和期限内，专利 权人和被许可实施的人有权实施，除此以外的人均无权实施。三是普通实施 许可，即对专利权人再签订普通实施许可合同没有限制。对实施许可合同的 登记或备案，仅在专利法实施细则第 14 条规定了：“专利权人与他人订立 的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3 个月内向国务院专利行政部 门备案”，而备案与不备案的法律后果并未规定。第三次修改专利法时，曾 在细则相应条款中增加规定“专利权人与他人订立专利实施许可合同的，可 以向国务院专利行政部门备案。未经备案的，不得对抗善意第三人”。但最 后定稿时被取消了。当时的意图就是想明确规定登记（备案）与不登记的法 律上的区别。基于取消了该新增的规定，造成目前细则仅规定了备案，但备 案与否在法律上并没有什么区别。我国对实施许可合同习惯上分为三类，而 日本和韩国分为两类，一为独占实施许可，一为普通实施许可。而其普通实 施许可又分为独占性普通实施许可与非独占性普通实施许可。对应于我国的 三类，其含义大体一致 （注1）。但独占实施许可合同在日本必须在特许厅 登记方生效。而我国的独家（排他）实施许可相当于日本的独占性普通实施 许可。独占性普通实施许可在日本采自愿登记制度，我国的普通实施许可则 相当于日本的非独占性普通实施许可。在日本，非独占性普通实施许可采自 愿登记制度。下面具体分析三类合同登记所产生的法律效力： 1、独占实施许可合同登记的法律效力。独占实施许可的登记在有些国 家为强制性规定，如日本和韩国 （注2 ），在这些国家如果不登记，独占实 施许可合同将不发生法律效力。我国如果也采这样的立法例，则独占实施许 可合同在我国其法律效力与专利权转让合同一样，亦是先成立而后生效。而 独占实施许可的登记是否也象专利权转让合同登记一样产生“物权”变动的 法律效力呢？回答仍是肯定的。独占实施许可不存在所有权的转移，但仍产 生“物权”变动的法律后果，道理在于，虽然所有权为“物权”，但“物 权”并不限于所有权。除了所有权外，物权还可分为“用益物权”与“担保 物权”，前者如土地使用权，该权利并不是所有权，但由于该权利是对土地 使用价值的全面支配权，故属于用益物权，需经登记才能生效。专利权不属 于严格意义上的物权，但可以借用物权的原理解释和解决实践中发生的问 题。独占实施权是对专利技术使用价值的全面支配，在有独占实施权设定的 情况下，专利权人事实上只保有“名誉上”所有权，故应当理解为独占实施 权相当于物权中的“用益物权”。独占实施权人的法律地位接近于所有权 人，正因为如此，有些国家专利法对独占实施权人的权利作了类似于所有权 人一样的规定。如英国专利法第 67 条规定独占实施权人具有独立的诉讼权 利，如发生侵权时，他可以象专利权人一样起诉侵权人。甚至于专利权人未 经其许可实施专利技术，也侵犯其独占实施权（专利权人可以是专利侵权 人），可以起诉专利权人侵权( 日本也是如此) 。即独占实施权和所有权一 样，也是“对世权”，独占实施权人以外的人均有义务不得侵害其权利。由 于独占实施权是“对世权”，所以为了其本身的利益和维持公众的利益，其 权利的产生和存在需为公众所知，需要进行登记公示。独占实施许可合同一 经登记，实施权人除享有侵权起诉权外 （注3），还享有什么权利呢？笔者 认为还应享有如下权利：一是对抗第三人的权利。如专利权人在签订独占实 施许可合同之前，与他人曾签订有独家或普通实施许可合同，如果该独家或 普通实施许可合同没有进行登记，那么经登记的独占实施权人可以自己的权 利对抗独家或普通实施权人的权利，即他可以禁止独家或普通实施权人实施 该技术(在此情况下，独家或普通实施权人只能回过头来追究专利权人的违 约责任) 。如果在先