湘股交所标准版管赖捻规则.pdf

湖南股权交易所 标准板 （E1 ）业务管理规则 （试行） 目 录 第一章 总 则 2 第二章 挂牌申请与审核流程 2 第三章 信息披露及相关服务 5 第四章 管 理 6 第五章 附 则 7 1 第一章 总 则 第一条 为规范非上市股份有限公司在湖南股权交易 所 （以下简称“湖南股交所”）标准板进行公司挂牌、股权 转让等业务行为，根据相关法律法规和《湖南股权交易所非 上市企业股权挂牌转让管理办法》的规定，制定本规则。 第二条 标准板的挂牌公司应当为业务明确、达到一定 的经营期限及注册资本实缴要求、信息披露质量较高的股份 有限公司。 第三条 标准板实行注册制，湖南股交所对推荐挂牌材 料和信息披露内容进行完备性审核，不对公司的盈利能力和 投资价值作判断或保证，投资风险由投资者自行承担。 第四条 挂牌公司、投资者及其他市场参与者等应遵循 自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第二章 挂牌申请与审核流程 第五条 股份有限公司申请在湖南股交所标准板挂牌， 应当同时符合以下条件： (一) 依法设立，治理结构健全，合法规范经营，挂牌 前12个月内不存在重大违法违规行为或被国家相关部门予 2 以严重处罚； (二) 股份的发行、转让合法合规； (三) 成立满一个完整的会计年度； (四) 业务明确，具有持续经营能力； (五) 对显著的同业竞争、显失公允的关联交易等行为 能作出合理的解释且承诺解决期限； (六) 实缴资本不低于注册资本的60%。 第六条 存在以下情形之一的股份公司，湖南股交所不 接受其挂牌申请: (一) 因参与民间借贷导致持续经营受到重大不利影 响或涉嫌非法集资等违法行为； (二) 因直接或间接发行、转让股份导致实际股东人数 超过200人的 （有权机构批准的除外）。 第七条 拟挂牌公司申请在标准板挂牌，应当委托A类 推荐商进行推荐，并于挂牌后由推荐商进行不少于两个完整 会计年度的持续督导。 第八条 申请在标准板挂牌需提交以下申报资料： (一) 公司关于股权挂牌转让的申请及授权文件； (二) 公司股权挂牌交易说明书； (三) 推荐商出具的挂牌推荐书、持续督导方案； (四) 经湖南股交所注册的会计师事务所出具的最近 不少于一年一期审计报告； 3 (五) 经湖南股交所注册的律师事务所出具的关于本 次挂牌的法律意见书； (六) 公司的设立文件，包括企业法人营业执照、组织 机构代码证、税务登记证、发起人协议以及最新公司章程等； (七) 湖南股交所要求提交的其他文件。 第九条 湖南股交所收到拟挂牌公司的挂牌申报材料 后，组织进行完备性审核，审核程序包括预审、复审、专审 等。 第十条 由湖南股交所聘请的法律、财务、行业等专家 组成专审委员会，通过集中召开专审会的形式对拟挂牌公司 的申报材料进行审核，以投票的方式对拟挂牌公司的挂牌申 请进行表决，提出审核意见。 第十一条 专审会成员表决采取记名投票方式。表决票 设同意票、附条件同意和反对票，审核委员会委员不得弃权。 表决投票时，同意票数达到三分之二为通过；同意及附 条件同意票数达到三分之二为附条件通过，待拟挂牌公司在 解决审核委员会提出的相关问题并征得湖南股交所会后审 查同意才能视为通过；其余均为未通过。 第十二条 湖南股交所向通过完备性审核的拟挂牌企 业出具《审核结果通知书》，待拟挂牌公司按要求办理完相 关手续后，湖南股交所出具标准板 《挂牌通知》，并