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关于赤峰大地基础产业股份有限公司 股权分置改革 之 保荐意见书 保荐机构 联合证券有限责任公司 签署日期：2006年2月23日 联合证券关于大地基础股权分置改革之保荐意见书 保荐机构声明 1、本保荐意见所依据的文件、材料由赤峰大地基础产业股份有限公司（以下简称“大 地基础”或“公司”)及其非流通股股东提供。有关资料提供方已向本保荐机构作出承诺： 其所提供的为出具本保荐意见所依据的所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整， 不存在任何可能导致本保荐意见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并 对其提供资料的真实性、准确性和完整性承担全部责任。 2、本保荐意见是基于大地基础及其提出股权分置改革动议的非流通股股东均按照本次 股权分置改革方案全面履行其所负有责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能 使本保荐机构所发表的意见失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意见。 3、本保荐机构在本保荐意见中对非流通股股东为其所持有的非流通股份取得流通权而 向流通股股东对价安排的合理性进行了评价，但上述评价仅供投资者参考，本保荐机构不 对投资者据此行事产生的任何后果或损失承担责任。 4、本保荐机构本着客观公正的原则，以勤勉尽责的态度，依据大地基础提供的有关资 料、文件和本保荐机构的尽职调查和审慎核查出具此意见书，旨在对本次股权分置改革是 否符合大地基础投资者特别是公众投资者的合法权益作出独立、客观、公正的评价，以供 公司全体投资者参考。 5、本保荐机构没有委托或授权其他任何机构或个人提供未在本保荐意见中列载的信息 或对保荐意见做任何解释或说明。同时本保荐机构提醒投资者注意，本保荐意见不构成对 大地基础的任何投资建议，对投资者根据本保荐意见所作出的投资决策而产生的任何风险， 本保荐机构不承担任何责任。 6、本保荐机构保证所出具的本保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 联合证券关于大地基础股权分置改革之保荐意见书 前 言 根据国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》、中国证监会等五部 委联合发布的《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、中国证监会《上市公司股权分置 改革管理办法》等文件的精神，在坚持尊重市场规律、有利于市场的稳定和发展、保护投 资者特别是公众投资者的合法权益的原则下，大地基础非流通股股东提出进行大地基础股 权分置改革工作的意向，经保荐机构联合证券有限责任公司推荐，大地基础已被深圳证券 交易所批准进行股权分置改革。 受大地基础董事会委托，联合证券有限责任公司担任本次股权分置改革的保荐机构， 就股权分置改革事项向董事会并全体股东提供保荐意见，有关股权分置改革相关事项的详 细情况载于《大地基础股份有限公司股权分置改革说明书》中。 本保荐意见系根据中国证监会等五部委联合发布的《关于上市公司股权分置改革的指 导意见》、中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所《上市公司股 权分置改革业务操作指引》等有关法律法规的要求制作。 2 联合证券关于大地基础股权分置改革之保荐意见书 释 义 本说明书中，除非特别说明，以下简称具有如下含义：